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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 第7章 期货公司首席风险官管理规定（试行）
一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）
1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。[2015年5月真题]
A．期货公司总经理 B．期货公司董事会 C．期货公司监事会 D．期货公司股东会 【答案】B
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
A．根据公司章程的规定 B．由监事会 C．由董事长 D．由总经理 【答案】A
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根
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www.100xuexi.com 立董事同意。
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。[2015年5月真题] A．应当提前30日将免除决定通知本人 B．可以随时免除其职务 C．无正当理由不得免除其职务 D．免除其职务须取得监管部门批准 【答案】C
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2017年5月真题]
A．董事长 B．董事会 C．总经理
D．董事会常设的风险管理委员会 【答案】B
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董
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www.100xuexi.com 工作。
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。 A．不需要独立董事同意即可 B．应当经超过1／2的独立董事同意 C．应当经超过2／3的独立董事同意 D．应当经全体独立董事同意 【答案】D
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
6．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（ ）年。
A．3 B．5 C．10 D．20 【答案】D
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定。
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www.100xuexi.com （ ）。
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 7．王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是
A．董事会应当提前通知王某
B．董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C．王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D．董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选 【答案】B
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。
8．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。
A．董事长 B．监事会
C．总经理或者相关负责人 D．期货公司 【答案】C
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违
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www.100xuexi.com 意见。
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改
9．甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年 【答案】C
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
10．首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A．期货公司董事会 B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构 D．期货交易所 【答案】C
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