上海证券从业资格考试：证券市场参加者考试试卷
一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资产评估机构申请证券评估资格，应具备不少于________名注册资产评估师，其中近来3年持有注册资产评估师证书且持续执业不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20
2、基金投资运作监督方式涉及__。 A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告
3、保本比例是到期时投资者可获得本金保障比率，常用保本比例介于（）之间。 A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%
4、配股价格拟定是在一定价格区间内由（）拟定。 A．中华人民共和国证监会 B．主承销商 C．发行人
D．主承销商和发行人协商
5、投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权
益股份达到或者超过该公司已发行股份5%但未达到__，应当编制简式权益变动报告书。 A．10% B．15% C．20% D．25%
6、依照运作方式不同，可以将基金分为__。 A．债券基金 B．封闭式基金 C．股票基金 D．开放式基金
7、如下说法对的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌
C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨
8、《证券投资基金法》核心是规范证券投资基金活动，保护__及有关当事人合法权益。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金监管机构 D．基金份额持有人
9、当公司股东不但愿自己控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。
A．发行优先股 B．发行普通股 C．发行可转换证券 D．发行债券
10、国内证券市场上浮现交易型开放式指数基金代表是一揽子股票投资组合，追踪是__。 A．实际股票价格 B．实际股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数
11、证券市场上最重要中介机构是__。 A．会计师事务所 B．证券公司 C．资产评估事务所 D．投资征询公司
12、稳定钞票股利政策对公司钞票流管理有较高规定，普通将那些经营业绩较好，具备稳定较高钞票股利支付公司股票称为__。 A．潜力股 B．蓝筹股 C．红筹股 D．绩优股
13、关于封闭式基金，下列描述对的有（）。 A．经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额持有人可以申请赎回基金 C．在封闭期内不能追加认购
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