【答案】 C
25.企业的组织形式有 ()。
Ⅰ合资制
Ⅱ独资制Ⅲ合伙制Ⅳ公司制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
26 经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为 ( )。
A.QDII B RQFII C ETF D QFII 【答案】 A
27.量化分析法广泛应用于解决 ()等投资相关问题。
Ⅰ.证券估值
Ⅱ .组合构造与优化Ⅲ .策略制定Ⅳ.风险计量和风险管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
28.做市商交易的基本特征是 ()。
A.成交时点是不连续的
B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C.以买卖双向价格为基准进行撮合
D.投资者买卖证券的对手是其他投资者
【答案】 B
29.国家股从资金来源上看，主要有
()。
Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产
Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建
的股份公司的投资
Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C
30.上海证券交易所的托管制度特点是 ()。
A.已办理的指定交易，投资者不可以进行变更
B.托管制度和指定交易制度联系在一起
C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人，作为证券交易的唯一受托人
D.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
【答案】 B
31.中国证监会的核心职责有 ()。
Ⅰ维护市场公开、公平、公正
Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益Ⅲ促进资本市场健康发展
Ⅳ促进经济健康平稳增长
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
32.中国证券登记结算公司仅为 ()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格机构投资者
D.证券交易所
【答案】 A
33.我国的企业债券和公司债券在
()等方面有所不同。Ⅰ发行主体
Ⅱ发行制度和监管机构Ⅲ担保要求
Ⅳ发行市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
34.下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是
()。A.利息清偿顺序先于股权资本
B.本金清偿顺序列于保单之前
C.期限在 10 年以上 (含 10 年)
D.利息清偿顺序列于保单之前
【答案】 A
35.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有
Ⅰ有价证券
Ⅱ艺术品Ⅲ 房屋Ⅳ土地
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
()
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