企业挂牌上市尽职调查工作底稿模板

****尽职调查工作底稿

3-1 同业竞争与关联交易-同业竞争情况

公司名称： 调查地点： 调查时点或期间：

调查日期： 调查人员： 调查人员签名：

调查过程

索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 3-1-1 企业、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明 3-1-2 控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函 调查结论：

****尽职调查工作底稿

3-2 同业竞争与关联交易-关联方及关联交易情况

公司名称： 调查地点： 调查时点或期间：

调查日期： 调查人员： 调查人员签名：

调查过程

索引 3-2-1 关联交易协议 3-2-2 企业高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明 3-2-3 关联交易在销售或采购中的占比及其对企业经营独立性的影响 3-2-4 关联交易相关的应收、应付款项占企业应收、应付款项的比例 3-2-5 经常性和偶发性关联交易及其对企业长期持续运营的影响 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 调查结论：

****尽职调查工作底稿

4-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-简历及操守

公司名称： 调查地点： 调查时点或期间：

调查日期： 调查人员： 调查人员签名：

调查过程

索引 调查内容 企业关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明 是否执行 未执行原因 调查方法 4-1-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历 4-1-2 4-1-3 企业与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况 调查结论：

****尽职调查工作底稿

4-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-薪酬及兼职情况

公司名称： 调查地点： 调查时点或期间：

调查日期： 调查人员： 调查人员签名：

调查过程

索引 4-2-1 与薪酬情况相关的三会文件 4-2-2 董事、监事、高级管理人员的薪酬、福利、职务消费情况的说明，劳动合同样本 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法 调查结论：