(15) :A, B, D (16) :A, C, D
票面不印票面金额，根据认购者的实际认购填写，所以B选项不正确。(17) :A, C >
(18) :A, D (19) :A, B, C
《证券法》第一百一十六条规定：证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取÷定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。 (20) :A, C
略三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分） (1) :1 (2) :1 (3) :1 (4) :0 (5) :0 (6) :0
实物国债是以某一商品实物为本位而发行的债券；而实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应。 (7) :0
S股是未完成股权分置改革的股票。(8) :1 (9) :0 (10) :1 (11) :1
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的l0％计算风险准备。 (12) :1
这是证券公司融资融券实行业务统一管理的原则体现。 (13) :0 (14) :0 (15) :1
(16) :1 (17) :0
(18) :1 (19) :0 (20) :0 (21) :1 (22) :0
证券服务机构的设立除了要按工商管理法规的要求办理外，还必须得到证券管理部门的批准。 (23) :1 (24) :1
股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，则称为填权。 (25) :0 (26) :0 (27) :0 (28) :1 (29) :0 (30) :1 (31) :0 (32) :0 (33) :0 (34) :0 (35) :1 (36) :1 (37) :0 (38) :1
场外交易市场的组织方式采取做市商制。 (39) :0 (40) :1 (41) :1 (42) :1 (43) :0 (44) :0 (45) :1 (46) :0 (47) :1 (48) :0
中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。 (49) :0 (50) :1 (51) :1
按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，只收购本金的人民币债权以金融被公告处置日账面本金为准。 (52) :1
在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。
(53) :1
期货合约成立后，买卖双方都无须了解自己的交易对手是谁，因为所有的交易都记载在结算所的账户上，结算所成为所有交易者的对手，充当了所有买方的卖方，又是所有卖方的买方；当合约对冲或到期平仓时，结算所又负责一切盈亏清算。 (54) :1 (55) :0 (56) :0 (57) :1 (58) :1 (59) :0 (60) :1
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