1.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司治理准则》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司业务范围审批暂行规定》
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。
2.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司业务监管方面的法律法规的有( )。
Ⅰ.《外资参股证券公司设立规则》
Ⅱ.《证券公司信息隔离墙制度指引》
Ⅲ.《证券发行与承销管理办法》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《外资参股证券公司设立规则》属于市场准入管理方面的法律。
3.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司日常管理方面的法律法规的是( )。
A.《证券公司设立子公司试行规定》
B.《证券公司资产证券化业务管理规定》
C.《证券公司合规管理试行规定》
D.《证券公司治理准则》
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。
4.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是( )。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。
5.保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
6.公司公开发行新股，应当符合的条件不包括( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续盈利能力，财务状况良好。(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
7.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于( )。
Ⅰ.扩大生产
Ⅱ.弥补亏损
Ⅲ.固定资产投资
Ⅳ.非生产性支出
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
8.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.2 B.3
C.4 D.5
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。
9.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A.3 B.5 C.10 D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
10.在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
11.关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是( )。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。
12.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
13.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明的事项主要有( )。
Ⅰ.违约责任
Ⅱ.代销、包销的付款方式及日期
Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法
Ⅳ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
14.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
15.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
焚题库，是基于大数据的人工智能算法研发而成的考试题库，专注于根据不同考试的考点、考频、难度分布，提供考试真题解析、章节历年考点考题、考前强化试题、高频错题榜等。查看完整试题、答案解析等更多考试资料，尽在中华考试网……
相关推荐：
loading