2014 年证券从业资格考试《证券交易》全真试题及答案
一、单选题 (60*0.5 分 )
1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由 A. 客户
B. 证券公司
C. 结算公司
D. 证券交易所正确答案： B
2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券
正确答案： A
3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过 A. 六个月
B. 九个月
( ) 负责。
。 () 。
C. 一年
D. 十八个月
正确答案： C
4、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的 A. 期权期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 股票价格指数期货正确答案： A
5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。 A. 系统风险
B. 非系统风险
C. 基本风险
D. 主要风险
正确答案： C
6、下列不属于非交易性过户的是 ________。
A. 因继承而发生的股权变更
( ) 不属于金融期货。
( ) 。
因此，市场风险又称为证券交易的
B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更
D. 账户挂失转户
正确答案： D
7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义 是 ________。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
正确答案： A
8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的
于平仓交割。
____________将用
A. 债券
B. 标准券
C. 股票
D. 所有有价证券
正确答案： B
9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起 () 个工作日。 A.15
B.20
C.25
D.30
正确答案： D
10、证券营业部是证券公司全资附属的 ( )
A. 法人机构
B. 子公司
C. 法人机构
D. 视设立的手续而定正确答案： C
11、根据中国证监会 1996 年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过
( )
A.5
B.8
C.10
D.12
正确答案： C
12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。 A. 债券的发行额
B. 债券发行的合法性
C. 债券的信用等级
D. 债券的发行价格正确答案： C
13、工作地的接地电阻应小于 ( ) 欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
正确答案： A
14、在证券回购交易中， ( ) 是被允许的行为。 A. 租赁交易
( ) 欧姆。
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