北京点趣教育科技有限公司整理：2020年期货从业资格证考试《法律法规》考前试题
1、期货公司首席风险官应根据公司章程的规定依法提名并聘任，若公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）【判断题】
A.正确 B.错误 正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
2、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。【单选题】
A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会
D.从事期货交易的单位或者个人 正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。【单选题】 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十七条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第二十八条理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
4、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】
A.10 B.20 C.30 D.40 正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
5、黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】
A.内幕交易
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未经委托擅自交易
D.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
6、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（）【判断题】
A.正确 B.错误 正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
7、中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。【多选题】
A.期货公司 B.期货公司的股东 C.期货公司的客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所 正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
8、交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。【单选题】
A.使用权 B.收益权 C.所有权 D.处置权 正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
9、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）【判断题】
A.正确 B.错误 正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
10、应当认定所签订的期货经纪合同无效情形包括（ ）。【多选题】 A.没有获得金融期货经纪资格的期货公司与客户签订的金融期货经纪合同 B.没有获得法人授权的企业办事处与期货公司签订的期货经纪合同 C.期货公司从业人员与期货公司签订的期货经纪合同 D.为期货公司开发客户的居间人 正确答案:A、B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。ABC三个选项符合。
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