证券交易720题

D、开户银行

34、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处 罚不包括( )。(答案:A)

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

35、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)

A、10

B、15

C、20

D、25

36、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。(答案:C)

A、证券交易所

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、基金管理人

D、证券监管机构

37、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)

A、中国人民银行

B、证券交易所

C、交易系统

D、结算代理人

38、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)

A、《中华人民共和国证券法》

B、《中华人民共和国债券法》

C、《证券公司管理办法》

D、《证券交易所管理办法》

39、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)

A、O.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

40、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务( )的处罚。(答案:B)

A、半年以内

B、半年至一年

C、一年至两年

D、两年以上 41、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。(答案:D)

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A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

42、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的( )。(答案:A)

A、10%

B、5%

C、8%

D、15%

43、目前我国证券经纪业务主要是( )。(答案:B)

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

44、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(答案:B)

A、证券与资金管理分离

B、券商托管证券、银行存管资金

C、券商与银行分工明确

D、专业和高效相结合

45、结算参与人首先需以在中国结算深

圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建

立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)

A、结算备付金账户

B、结算保证金账户

C、结算备付金账户和结算保证金账户

46、目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

47、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。(答案:A)

A、建立专用自营账户

B、将自营账户借给他人使用

C、使用他人名义和非自营席位变相自营

D、账外自营

48、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C)

A、30

B、61

C、9l

D、360

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49、开立证券账户应坚持( )原则。(答案:A)

A、合法性和真实性

B、合法性和同一性

C、同一性和真实性

D、合法性和有效性

50、下列不属于委托人权利的是( )。(答案:D)

A、自由选择经纪商

B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C、对证券交易过程的知情权

D、随时变更或撤销委托D、结算头寸账户 51、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。(答案:D)

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

52、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D)

A、用户权限设定和限制

B、系统管理员用户口令及权限限制

C、网络入侵防范

D、病毒防范

53、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C)

A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收

B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收

54、证券公司申请设立证券营业部应当向( )报批。(答案:D)

A、中国人民银行

B、国务院

C、工商行政管理部门

D、中国证监会

55、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C)

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

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56、关于证券投资者，以下说法错误的是( )。(答案:D)

C、投资者是买卖证券的主体

B、看跌期权 C、美式期权 D、欧式期权

A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

61、如果进行股东大会网络投票时，召开 股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公 D、投资者是买卖证券的客体 告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答 案:C)

57、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的( )。(答案:B) A、10 A、8% B、20 B、10% C、30 C、12% D、40 D、15% 62、买断式回购初始交易日(T日)，中 58、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。(答案:B) 国结算上海分公司清算系统根据交易所成 交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约 A、6个月 金与其他品种的交易进行清算，形成一个清 算净额。(答案:C) B、1年 A、交易席位 C、2年 B、证券账户 D、3年 C、清算编号

59、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置 突发***应遵循的( )原则。(答案:B) D、资金账户 A、谁主管谁负责 63、根据现行证券公司代办股份转让的 规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌 B、快速反应 幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答 案:B) C、重点保护 A、3% D、疏导化解 B、5% 60、( )赋予购买者买入的权利。(答案:A) C、7% A、看涨期权

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