25、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分）
1、下列属于原生金融工具的是__。 A．远期 B．期权 C．货币 D．期货
2、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。 A．20%
B．30% C．40% D．50%
3、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。 A．对公众投资者上网发行 B．对机构投资者配售 C．定向发行 D．招标发行
4、我国金融债券的发行始于__。 A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年
5、下列有关清算和交收的表述中，错误的是__。 A．在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移
B．交收确认结算参与人的债权债务关系 C．交收完成证券和资金的收付 D．清算是交收的基础
6、根据__，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。
A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论
7、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。 A．申购、赎回的标的不同 B．申购、赎回的场所不同 C．对申购、赎回限制不同 D．基金投资策略不同
8、自营买卖上市证券具有吞吐量大__的特点。
A．交易手续简单 B．流动性强 C．比较分散 D．费时少
9、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。 A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销
10、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。 A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同
11、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行
12、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月
13、参与证券投资的金融机构包括__。 A．央银行 &nb
B．证券经营机构 D．保险公司 14、最早采用了套利定价技术的是__。 A．资本资产定价理论 B．套利定价理论
相关推荐：
loading