第六章 企业理论

第六章 思考与练习

一、名词解释

团队生产；中心签约人；选择性干预；高能激励；低能激励；业主制企业；合伙制企业；非营利企业；国有企业；剩余索取权；剩余控制权；人力资本；年薪制；股票期权 二、单项选择题

1．科斯认为，建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的，这种成本至少包含三个方面的成本，但除外的是（ ）

A．企业内部的管理成本 B．发现相关价格的成本 C．谈判和签约成本 D．利用价格机制的其他不利成本

2．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（ ）

A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。

C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。 D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。

3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是（ ）

A．科斯 B．威廉姆森 C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨 4．将企业的性质视为一种契约结构的是（ ）

A．科斯 B．威廉姆森 C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨

5．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（ ）

A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏

B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚 C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 D．共同设计一辆新车的20个工程师

6．以下企业形式中，不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是（ ）

A．合伙制企业 B．不公开招股公司 C．国有企业 D．公开招股公司

7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响，下面不属于这一因素的是（ ）

A．技术 B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比 C．制度 D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用

三、判断说明题

1．在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。

2．完备的企业契约可以规定所有企业成员都是剩余索取者，但不可能规定所有企业成员都是固定收入的索取者。

3．有控制权而无收益权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有收益权而无控制权

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的人会不思改进控制方法或滥用控制权。 四、简答题

1．科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？ 2．阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？ 3．张五常的企业性质观是怎样的？

4．如何认识企业的性质是生产性与契约性的统一？ 5．简述威廉姆森的市场治理与企业治理的权衡模型？ 6．什么是威廉姆森的组织形式的分立结构分析？

7．如何理解新古典企业理论忽视了企业的产权结构？其后果是怎样的？ 8．简述阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论？

9．简述不公开招股公司存在的主要问题及其治理机制？ 10．简述国有企业产权结构的特征？

11．剩余索取权与剩余控制权搭配的价值及理论依据是什么？ 12．企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？ 12．非人力资本所有者拥有企业所有权的理论依据是什么？ 13．人力资本所有者分享企业所有权的理论依据有哪些？

? 五、案例分析

1．我国有句古话：“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”，按照新古典生产函数理论，和尚（即投入的要素）越多，挑的可供饮用的水（即产量）应该越多。为什么会出现投入的要素越多，产量越少的情况呢？

问题：（1）用新古典生产函数理论，能不能解释上述现象？（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是什么？（3）需要通过什么样的制度安排才能使三个和尚有水喝？

2．让我们看看一个雇用了18个人制造“祖父表”的工厂。5个雇员专门锯木头零件，这些零件组合起来可形成表壳。两个人安装木头零件，将这些零件安装成表壳。另外有两个人给表壳喷漆，四个人给表面喷漆。四个人将表壳、表面连同指针安装成为完整的钟表。这个公司有两个销售人员、一个总经理。总经理同时也是这个公司的所有者。为什么前面提到的17个人作为雇员为别人工作？个人为什么不从事自我经营？答案是：交易成本。考虑下列两种情境：情境一是17个工作在同一个地点从事自我经营的人生产“祖父表”。情境二是17个被工厂所有者雇用的人生产“祖父表”。

问题：（1）情境一和情境二各是属于什么类型的生产？市场还是企业？（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是什么？是市场交易费用还是内部协调费用？（3）第二种情境是不是一种团队生产？（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有什么？

3．在有些行业中存在私有企业与非营利组织的竞争。美国的医院就是这方面的一个例子。在美国，私有公司设立的医院与基金、慈善团体和政府设立的医院竞争。私立医院和公立医院同样面临自治或外购的决策的制定：有些服务比如洗衣、疗养、饮食、物理疗法、图书馆以及药品都可以从外部供应商那里购买或者内部供应。交易费用经济学预测资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易将会由内部来提供，而资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易则将会由外部来供给。最近有一项研究审视了这种观点是否属实。这项研究也

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调查了交易费用经济学的这项预测是否适用于私人医院和非营利医院。

问题：（1）你认为交易费用经济学的这项预测适用于私人医院吗？为什么？（2）你认为交易费用经济学的这项预测适用于非营利医院吗？为什么？

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