2019年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：场外交易市场

2019年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：

场外交易市场

场外交易市场

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台市场或店头市场。

场外交易市场主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。 1.场外交易市场的特征

(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。 (2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。

(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

(4)场外交易市场是一个以议价方式实行证券交易的市场。 (5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。

2.场外交易市场的主要功能

(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。

(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。 (3)提供风险分层的金融资产管理渠道。 考点练习：

1.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。 Ⅰ.柜台交易市场

Ⅱ.第三市场 Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C

【解析】场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。 2.关于场外交易市场说法准确的是()。 Ⅰ.是一个分散的无形市场

Ⅱ.采用公开竞价方式实行证券交易 Ⅲ. 管理比较严格

Ⅳ.组织方式采取做市商制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】C

【解析】(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。(3)场外交易市场是一个拥有众多证

券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。(4)场外交易市场是一个以议价方式实行证券交易的市场。(5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。