2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷A卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷A卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营

5、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ） A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 2、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户 3、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

6、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人

7、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ） A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元

8、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局

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9、会员大会的常设机构是（ ） A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会

10、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）

A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认

11、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

12、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）

A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万

D、3万以下

13、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）

A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料

C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

14、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）

A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元

15、大豆提油套利的做法是（ ）

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约

16、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人

17、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先

18、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理 B、董事长

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C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

19、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下

23、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）A、当日 元以下罚款。

B、前一交易日 A、3万 C、次日 B、5万 D、下一交易日

C、10万 20、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新D、20万

阶段。

24、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ A、中国期货保证金监控中心 的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

B、中国金融期货交易所 A、会员统一结算制度 C、中国期货业协会 B、每日无负债结算制度 D、中国期货投资者保障基金

C、会员分级结算制度

21、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定D、保证金结算制度

的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方25、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

法的总称。

A、7日 A、内部控制制度 B、10日 B、内部控制文本制度 C、15日

C、内部监督体系

D、30日

D、内部控制模式

26、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）

22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有A、期货投资者 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，B、期货交易所会员 并处（ ）的罚款。

C、期货公司 A、1万元以上5万元以下 D、结算会员

B、1万元以上10万元以下

27、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）

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