2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷A卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）

2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元

5、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构 2、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件 3、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行 C、国务院期货监督管理机构 D、商务部 4、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的A、2 B、3 C、5 D、10

6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度

7、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A、K线图 B、条形图 C、点数图 D、移动平均线

8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A、1个交易日 B、2个交易日

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C、3个交易日 D、5个交易日

9、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。 A、证券公司 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货交易所

10、股指期货的交割方式是（ ）

A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割

11、首席风险官向（ ）负责。

A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所

D、期货公司董事会

12、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）

A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德

D、职业创新能力

13、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所 B、期货公司

C、证券交易所 D、证券公司

14、空头套期保值者是指（ ）

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

15、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 16、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

17、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）

A、20％ B、45％ C、70％ D、85％

18、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）

A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构

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C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市

19、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿

20、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）

A、1年 B、5年 C、10年

D、20年

21、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）

A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

22、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。

A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

23、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下

24、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局

25、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的

26、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

A、10% B、15% C、20% D、25%

27、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况

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