山西省2015年下半年期货从业资格证《法律法规》速记：期货法律责任试题

山西省2015年下半年期货从业资格证《法律法规》速记：

期货法律责任试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。 A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

2、期货投资者保障基金的使用遵循__原则，实行比例补偿。 A．合理、有效

B．保障投资者合法权益和公平救助 C．取之于市场、用之于市场 D．公开、公平、公正

3、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为3100元，买入价为3103元，前一成交价为3101元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．3100元 B．3101元 C．3102元 D．2103元

4、期货套利行为有助于提高市场的______。 A．盈利性 B．安全性 C．流动性 D．合规性 5、某投机者以2.55美元／蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在2.25美元／蒲式耳的价格下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元／蒲式耳。为了防止价格下跌，保住利润该投资者可以在下达一份新的止损指令。 A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

6、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。 A．2 B．3 C．4 D．5

7、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有__。 A．K线从下方3次穿越D线 B．D线从下方穿越2次K线

C．负值的DIF向下穿越负值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA 8、结算担保金的主体是__。 A．会员单位 B．期货公司 C．投资者 D．结算会员

9、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。 A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

10、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。 A．违约诉讼 B．侵权诉讼

C．高院认可的诉讼

D．当事人起诉状中在先的诉讼

11、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

12、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为__。 A．10.76万元 B．11.76万元 C．14.76万元 D．29.52万元

13、某投资者在lME铜期货市场进行蝶式套利，他应该买入5手3月lME铜期货合约，同时卖出8手5月IME铜期货合约，再。 A：在第二天买入3手7月lME铜期货合约 B：同时卖出3手1月lME铜期货合约 C：同时买入3手7月lME铜期货合约

D：在第二天买入3手1月lME铜期货合约

14、某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权，权利金为16美分/蒲式耳，与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为9美分/蒲式耳，再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为4美分/蒲式耳。这种卖出蝶式套利的最大可能亏损是__美分/蒲式耳。 A．4 B．6 C．8 D．10

15、某投资者以7 385 限价买进日元期货，则下列____价位不可以成交。

A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383 16、在其他条件不变时，当某交易者预汁天然橡胶将因汽车消费量增加而导致需求上升时，他最有可能__。

A．进行天然橡胶期货卖出套期保值 B．买入天然橡胶期货合约 C．进行天然橡胶期现套利 D．卖出天然橡胶期货合约

17、投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为__，该投资者不赔不赚。 A．X+C B．X-C C．C-X D．C 18、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。 A．董事 B．独立董事 C．董事长 D．监事

19、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是__。

A．期货监督管理部门的工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司

20、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的最小变动价位是。 A：0．0001点 B：0．000001点 C：0．0002点 D：0．000002点

21、__应取得期货从业人员资格。 A．保证金存管监控机构的工作人员 B．中国期货业协会工作人员 C．中国证监会工作人员

D．交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员

22、1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__。 A．2688元/吨 B．2720元/吨 C．2884元/吨

D．2880元/吨 23、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。 A．财务状况 B．诚信状况 C．年龄和学历 D．相关投资经历

24、期货公司交易、结算、财务业务应当由办理。 A：不同部门和人员分开 B：不同部门和人员共同 C：相同部门和人员分开 D：相同部门和人员共同

25、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。

A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在某一时期内彩色电视机的需求曲线向左平移的原因是____ A：彩色电视机的价格上升

B：消费者对彩色电视机的预期价格上升 C：消费者对彩色电视机的预期价格下降 D：黑白电视机的价格上升

2、期货交易活动实行（）原则。 A．公开 B．公平 C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担 3、下列能影响一种商品的需求量的有__。 A．消费者的预期 B．生产技术水平 C．消费者的收入

D．替代商品的价格上升

4、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．非关联

D．被同一机构控制

5、管理账户报告组织MAR编制的指数有__。 A．综合指数 B．公募基金指数

C．私募基金指数 D．多CTA指数

6、世界上第一个有组织的金融期货市场是____ A：伦敦证券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹证券交易所 D：法兰西证券交易所

7、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。 A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨

8、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。 A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

9、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给__。 A．中国证监会

B．非结算会员的客户 C．非结算会员

D．全面结算会员期货公司

10、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。 A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

11、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。 A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

12、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法