2015年下半年重庆省证券从业资格证《证券市场》：融远期合约考试题

2015年下半年重庆省证券从业资格证《证券市场》：融远

期合约考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。 A．卖出配股权证 B．买入配股权证 C．卖出股票

D．先买入后卖出

2、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。 A．2% B．4% C．6% D．8%

3、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

4、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日__和13:00至15:30。

A．09:15至09:30 B．09:30至11:30 C．09:15至11:30 D．09:30至11:45

5、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

6、证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。 A．持有人 B．发行人 C．交易所 D．经纪商

7、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。 A．已上市股票

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B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 8、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．英国的伦敦 C．美国的纽约 D．德国的柏林

9、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。 A．A股

B．投资基金 C．国债 D．权证

10、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。 A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易专用证券交收账户 11、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

12、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。 A．3；1 B．6；3 C．6；1 D．12：6

13、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。 A．不低于100% B．不高于100% C．不低于50% D．不高于50%

14、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。 A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会

15、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。 A．1个月

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B．3个月 C．1年 D．2年

16、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

17、某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。

A．77500 B．77035 C．76570 D．76500

18、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。 A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

19、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。 A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

20、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。 A．需经基金份额持有人大会决议通过

B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定

D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 21、VaR方法是__开发的。 A．联合投资管理公司 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒

22、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

23、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓__。 A．金融期货合约期权 B．股票指数期权

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