文档编号：YLWK157642
2015年湖南省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概
述模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于—— A．1亿人民币 B．12000万人民币 C．15000万人民币 D．18000万人民币
2.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。 A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
3.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A．收益功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．投资功能
4.在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。 A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本
D．更换法定代表人
5. __是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关
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法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．投资部 D．研究部
6. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A．100 B．200 C．300 D．400
7. 场外资金清算步骤包括__。
A．托管人通过卫星系统接收交易数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
8. 股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论
9. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
10. __是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A．国有股 B．集体股 C．法人股
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D．社会公态股
11. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户
12. 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
13. 证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构
14. 关于基差，下列说法不正确的是__。
A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B．期货保值的盈亏取决于基差的变动 C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者 D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
15. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务
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C．融资融券业务 D．证券自营业务
16. 公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 A．两个月 B．三个月 C．四个月 D．六个月
17. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。 A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者
18. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。
A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保
19. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A．3 B．5 C．7 D．10
20. 20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。 A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B．人民胜利折实公债和基本建设债券
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C．特种债券和国家经济建设公债
D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债
21. __是营业部经营管理的核心。 A．从业人员管 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护
22. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。 A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制
23. 以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。 A．股价指数 B．债券 C．外汇
D．商业票据
24. 1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论
25. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务
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