2015年下半年广西证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题

2015年下半年广西证券从业资格测试：证券公司的设立和

主要业务测试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．恒定混合策略 D．买入并持有策略

2、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

3、上证综合指数以__为样本。 A．沪、深两市全部上市股票 B．沪市全部上市股票

C．沪市排名前100上市股票 D．深市全部上市股票

4、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。 A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》 5、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。 A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

6、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

7、认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要__ A．快 B．慢 C．同步

D．不确定

8、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。 A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

9、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。 A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

10、各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。 A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．学术分析流派 D．心理分析流派

11、以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌

C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 12、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．风险性

13、目前我国金融债券的最长年限为__年。 A．10 B．15 C．20 D．30 14、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。 A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

15、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。 A．接管

B．不接管 C．收购 D．放弃 16、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 A．40 B．30 C．20 D．10

17、当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。 A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

18、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5

19、根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是__。 A．提供咨询服务 B．确定证券的价格 C．提供证券资产管 D．避免市场风险

20、我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。 A．分为创新类和规范类 B．按照业务类型

C．分为综合类和经纪类 D．按照规模不同

21、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。 A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

22、下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。

A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

23、ETF的汉译名称为__。 A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参和份额

24、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。 A．组织参会委员发表意见、进行讨论 B．总结并购重组委会议审核意见 C．组织投票并宣读表决结果

D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿

25、不属于上市后证券存管业务的是__。 A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。 A．发行债券 B．发行普通股

C．未分配利润融资 D．发行优先股

2、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

3、下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有__。 A．债券的期值 B．待偿期限 C．买卖价格 D．市场利率

4、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。 A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

5、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参和者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的__。 A．10% B．20%

C．30% D．40%

6、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，和存款相比它有__的特点。 A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

7、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。 A．证券分析师必须以真实姓名执业

B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D．证券分析师可以兼营或兼任和其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

8、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用__。 A．特别程序 B．特殊程序 C．一般程序 D．普通程序

9、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是__。 A．上市公司受让和置换其集团公司资产 B．集团公司占用其控股的上市公司资金 C．上市公司购买其集团公司生产的产品

D．集团公司负担其控股的上市公司广告费用

10、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。 A．1 B．2 C．3 D．5

11、基金信息披露的实质性原则包括__。 A．真实性原则 B．准确性原则 C．规范性原则 D．及时性原则

12、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。 A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式

13、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。