2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 务所审计后，报送（ ）

2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试题D卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、中国证监会和财政部 B、财务部

C、中国期货业协会 D、期货交易所

5、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 2、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ） A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 3、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 4、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门

6、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ） A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 7、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ） A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3日 B、5日 C、7日

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D、10日

9、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ） A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元

10、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A、3个 B、5个 C、7个 D、10个

11、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）

A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权

12、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ）

A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退

13、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会

14、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：

A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款

15、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2

16、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）

A、100％ B、120％ C、125％ D、150％

17、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性

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D、永久性

18、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

19、我国的期货交易必须在（ ）内进行。

A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

20、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A、调整前 B、调整前3日内 C、调整后 D、调整后3日内

21、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

22、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不

能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3 B、5 C、7 D、15

23、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）

A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所

24、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长

25、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年 B、5年 C、8年 D、10年

26、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格

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D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

27、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，C、审计员 D、管理员

并处（ ）的罚款。

A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下

28、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（A、欧洲美元期货 B、欧洲中长期国债期货 C、美国中长期国债期货 D、美国短期国债期货

29、期货交易所董事会每届任期（ ）年。

A、1 B、2 C、3 D、5

30、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业

31、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）

A、巡视员 B、督察员

）交易为主。

32、以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

A、英国 B、新加坡 C、美国 D、日本

33、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

A、2 B、3 C、5 D、7

34、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》 35、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会

36、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值

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）B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格

37、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会 B、中国证监会

C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构

38、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日

39、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）

A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露

40、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）

A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构 D、商务部

41、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（ ）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司

42、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司

C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会

43、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）

A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60

44、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日 B、20日 C、30日 D、60日

45、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A、7日

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