证券法课程大纲

《证券法》课程教学大纲

一、《证券法》课程说明

（一）课程代码：06266096 （二）课程英文名称：Securities Law （三）开课对象：本科民商法专业学生 （四）课程性质：

本课程是法学院民商法本科专业的专业选修课程，是为培养适应社会主义市场经济需要的、应用型的人才而设置的选修课程，它属于民商法领域的一个重要学科，该课程介绍、分析、研究的是证券法基本理论。具备一定的民法理论与商法总论的知识是学习本课程的前提。 （五）教学目的：

开设本课程的目的在于使学生系统掌握了解证券法律制度的核心和主干内容；结合民商法基本理论和域外证券法有关规定，具体分析我国证券法，使学生对证券法内容有充分了解和把握；引导学生就证券法立法及实践中的若干重大理论问题，作出有针对性的初步探讨。 （六）教学内容：

通过学习，学生应该了解证券法基本理论，主要是了解证券法律制度的核心和主干内容，同时对我国证券法内容的有充分的了解和把握，在此基础上，对证券法立法及实践中的若干重大理论问题形成自己的观点。

通过证券法的学习，学生应当掌握证券的概念与特征、证券的法律性质及种类、证券市场及其种类、证券的发行、证券的承销、证券的上市、证券的交易、信息公开法律制度、禁止交易行为、上市公司的收购、可转让公司债券等基本内容。从总体上掌握证券法的基本原理和主要实务。

教学重点：1、证券与证券市场的功能2、证券发行的条件和程序3、证券交易的条件与程序4、证券上市的条件法律分析5、证券交易欺诈及其法律责任。

（七）学时数、学分数及学时数具体分配 学时数：30学时 学分数：3学分 序 内 容 第1周 第一章 证券法概述 第一节 证券与证券市场 第二节 证券法的调整对象 第三节证券法的概念、性质与地位 第四节 证券法的渊源与表现形式 第五节 证券法的原则 讲授 3 实践 合计 3 备注 第2周 第二章 证券发行法律制度 第一节 证券发行概述 第二节 发行审核制度 第三节 发行条件与程序 第四节 证券私募发行 第五节 证券承销制度 第六节 证券发行上市保荐制度 第三章 证券上市制度 第一节 证券上市制度概述 第二节 证券上市条件 第三节 证券上市程序 第四节 证券上市的暂停、恢复与终止 第五节 上市公司的监管 第四章 证券交易法律制度 第一节 证券交易的一般规定 第二节 证券信息披露制度 第四章 证券交易法律制度 第三节 禁止的证券交易行为 一、证券内幕交易的法律管制 二、操纵市场的法律管制 三、证券虚假陈述的法律管制 第四节 证券信用交易制度 第五章上市公司收购制度 第一节 上市公司收购制度概述 第二节 上市公司的一般收购 第三节 上市公司的要约收购 第四节 上市公司的特别收购 第五节 收购人及其法定义务 第六节 上市公司收购中的相关问题 一、上市公司收购与反垄断 二、反收购措施的法律规制 三、买壳上市与借壳上市 四、上市公司关联交易 五、上市公司收购中的信息披露制度 第六章 证券投资基金法律制度 第一节 证券投资基金概述 第二节 证券投资基金的法律关系 第三节 证券投资基金的运作 2 1 3 第3周 2 1 3 第4周 2 1 3 第5周 2 1 3 第6周 2 1 3 第7周 3 3 第四节 证券投资基金的监管 第8周 第七章 证券交易场所法律制度 第一节 证券交易所 第二节 场外交易市场 第八章 证券公司经纪业务 第一节 证券公司概述 第二节 证券经纪法律关系 第三节 证券经纪的行为限制 第四节 证券公司的内部控制 第五节 证券公司与欺诈客户 第九章 证券登记结算机构 第一节 证券登记结算机构的设立 第二节 证券登记结算机构的义务 第三节 证券登记结算机构的风险控制与管理 第十章 证券服务机构 第一节 投资咨询机构及证券投资咨询业务管理 第二节 资信评估机构及证券资信评估业务管理 第三节 会计师事务所及证券审计业务管理 第四节 资产评估机构及其证券业务管理 第五节 律师事务所及证券律师业务管理 1 2 1 2 第9周 1 2 1 2 第10周 第十一章 证券监管与自律制度 第一节 证券市场监管概况 第二节 政府监管体制 第三节 证券监管机构的职责 第四节 证券业协会及证券自律机制 第十二章 投资者保护的救济程序 第一节 民事诉讼程序 第二节 特别程序和制度

（八）教学方式

课堂教学为主，课堂讨论为辅。

2 1 2 1 （九）考核方式和成绩记载说明

1、本课程为选修课，考核方式为考试。

2、考试成绩为：平时成绩?考试卷面成绩，平时成绩占20％，考试卷面成绩占80％。 3、题型

（1）选择题 （2）判断题（3）分析简答题（4）案例题 （5）论述题

二、讲授大纲与各章的基本要求：课程教学内容及教学要求

第一章 证券法概述

第一节 证券与证券市场概述 一、证券的概念与特点 （一）证券的基本含义 （二）证券的基本分类

（三）证券法上的证券及特征 二、证券市场的概念与特点 第二节 证券法的调整对象

第三节 证券法的概念、性质与地位 一、 证券法的概念 二、 证券法的性质 三、 证券法的地位

第四节 证券法的渊源与表现形式 一、证券法的渊源 二、证券法的表现形式

（一） 基本法律 （二） 行政法规 （三） 部门规章 （四） 自律规范 （五） 司法解释 三、我国的证券立法

第五节 证券法的基本原则 一、证券法的立法宗旨 （一）各方参与者的利益保护 (二) 证券投资者利益的特别保护 (三) 证券投资者的自己责任 二、证券法的基本原则 （一）三公原则 1.公开原则 2.公正原则 3.公平原则

（二）诚实信用原则 （三）三反原则

（四）分业经营与分业管理原则

（五）政府统一监管、行业自律与审计监督相结合原则

第二章 证券发行法律制度 第一节 证券发行概述 一、 证券发行模式及基本概念 二、 证券发行的当事人 三、 证券发行的性质 第二节 发行审核制度 一、 证券发行的审核规则 二、 证券发行审核的法律后果 三、公开发行股票的审核制度

（一）公开发行股票审核制度的概述 （二）公开发行股票核准程序 （三）招股说明书的法律性质 四、发行公司债券的审批程序 第三节 发行条件与程序 一、公开发行股票条件

（一）募集设立与股票公开发行条件 （二）新股公开发行条件 （三）送股和配股条件

（四）公开发行B股股票的条件 二、公司债券发行制度 第四节 证券私募发行 第五节 证券承销制度 一、证券承销概述

（一）证券承销的概念和功能 （二）证券承销的基本分类 （三）证券承销的特别分类 二、证券承销协议

（一）证券承销协议的概念和特点 （二）证券承销协议的签订 （三）股票承销协议的主要条款 （四）证券分销协议

三、证券承销定价与发行方式 （一）证券发行价格的确定原则 （二）证券发行价格的确定方法 （三）证券发行方式

四、证券承销商的权利义务 （一）超额配售选择权 （二）禁止不正当竞争 （三）专业核查义务 （四）禁止事先预留义务 （五）承销情况备案义务

第六节 证券发行上市保荐制度