关于印发《嘉兴银行内部审计操作规程》等规章制度的通知

附件8：

嘉兴银行审计报告征求意见书

×××（被审计单位名称）：

17

嘉兴银行审计部年 月 日

审计报告征求意见书反馈表

被审计单位意见： 负责人签字： 被审计单位公章： 年 月 日

18

附件9：

嘉兴银行审计报告

×××（被审计单位名称）：

嘉兴银行审计部 年 月 日

19

附件二:

嘉兴银行审计档案管理办法

第一条 为了加强审计档案管理工作，实现审计档案收集、整理和保管的制度化、规范化，根据审计署、国家档案局的有关规定，结合嘉兴市商业银行实际情况，特制定本办法。

第二条 审计档案是我行档案的重要组成部分，是审计部门在执行审计项目中形成的、具有保存和利用价值的，以纸质、电子介质、光盘、音像等方式存储的各种历史记录。目前我行主要保存的档案还是纸质为主。

第三条 审计档案包括在执行审计项目中形成的立项、证明、结论、备查等档案材料。

第四条 审计档案的立卷原则是：谁主审谁立卷，边审计边收集整理，审计终结，案卷形成。

第五条 审计档案立卷责任人的主要职责包括：

（一）负责收集和整理审计项目组产生的各种审计档案材料，并进行暂管，项目完成后移交；

（二）按照审计档案立卷规则进行立卷。

第六条 审计部应配备兼职的审计档案管理人员，负责审计档案的保管和提供利用等工作。

第七条 兼职审计档案管理人员的主要职责包括：

（一）负责审计档案的接收、查验、整理、归档、保管和调阅等； （二）对审计档案工作提出管理和改进建议； （三）负责审计档案的其他日常管理工作。

第八条 审计档案立卷责任人应当收集审计项目组在执行审计项目中直接形成的、与审计项目有关的各种材料。归入审计档案的材料包括：

（一）结论性文件材料：主要包括审计报告及审计结果报告、审计报告征求意见书及反馈表、被审计单位执行审计决定反馈意见书等。

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