专业中介机构和高管人员管理子系统说明 - 图文

专业中介机构和高管人员

管理子系统

（中介机构版）

用户手册

技术支持单位：北京美髯公科技发展有限公司

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目 录

第一部分 中介机构管理 .............................................................................................. - 3 -

1.1 资格管理 ..................................................................................................................................................... - 3 - 1.1.1 机构准入 ................................................................................................................................................. - 3 - 1.1.2 事项变更 ................................................................................................................................................. - 5 - 1.1.3 资格延续 ................................................................................................................................................. - 6 - 1.1.4 机构退出 ................................................................................................................................................. - 6 - 1.2 执业行为管理 ............................................................................................................................................. - 7 - 1.2.1 监管费 ..................................................................................................................................................... - 7 - 1.2.2 保证金 ..................................................................................................................................................... - 9 - 1.2.3 责任保险 ............................................................................................................................................... - 10 - 1.2.4 外部审计 ............................................................................................................................................... - 12 - 1.2.5 代理关系 ............................................................................................................................................... - 13 - 1.3 机构信息维护 ........................................................................................................................................... - 14 - 1.3.1 基本信息维护 ....................................................................................................................................... - 14 - 1.3.2 维护记录查询 ....................................................................................................................................... - 16 -

第二部分 高管人员管理 ............................................................................................ - 18 -

1.4 资格核准管理 ........................................................................................................................................... - 18 - 1.4.1 资格申请 ............................................................................................................................................... - 18 - 新增资格申请 ............................................................................................................................................... - 19 - 1.5 资格报告管理 ........................................................................................................................................... - 20 - 1.5.1 资格报告 ............................................................................................................................................... - 21 - 新任命 ........................................................................................................................................................... - 21 - 职务调动 ....................................................................................................................................................... - 22 - 离职 ............................................................................................................................................................... - 22 - 1.6 高管信息维护 ........................................................................................................................................... - 23 - 1.6.1 基本信息维护 ....................................................................................................................................... - 23 - 1.6.2 维护记录查询 ....................................................................................................................................... - 25 -

第三部分 历史数据补录 ............................................................................................ - 26 -

1.7 历史数据补录 ........................................................................................................................................... - 26 - 1.7.1 机构历史数据补录 ............................................................................................................................... - 26 - 1.7.2 高管历史数据补录 ............................................................................................................................... - 27 -

第四部分 综合查询 ................................................................................................... - 28 -

1.8 1.9

机构信息综合查询 ................................................................................................................................... - 28 - 高管人员综合查询 ................................................................................................................................... - 28 -

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第一部分 中介机构管理

1.1

资格管理

资格管理模块主要是进行机构准入、机构事项变更、机构资格延续、机构退出操作；首先由机构用户进行各项内容的申请，由保监局或者保监会进行审核。

1.1.1 机构准入

【功能简介】

法人机构准入审核通过后，机构用户即可为分支机构进行机构准入申请。对于历史数据可以在历史数据补录模块将以前申请通过的分支机构数据补录进系统中来。

【页面描述】

【操作说明】

用户登录系统后，点击左侧中介机构管理—资格管理—机构准入，进入该界面，页面显示提交过申请的所有事项，且显示出现在所处审核状态。

1、 用户点击“分支机构申请”按钮，进行新的分支机构申请操作

2、 在页面中详细填写需要备案的各项内容，如下图所示。

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3、 填写完成后如下图所示

4、 点击保存按钮，保存基本信息，进行高管人员信息填写以及提交文件，保存后如下图。

5、 用户依次填写“基本信息”、“其他信息”等内容，所有内容填写完成后状态为已录入状态，此

时用户可以点击“提交”按钮，上报保监局进行审批操作。

对于未提交的分支机构申请，可以点击机构名称超链接，进行修改并提交保监局审核。

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