2019年期货从业资格证《期货基础知识》自我检测试卷B卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… D、全体客户

2019年期货从业资格证《期货基础知识》自我检测试卷B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 4、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A、监督 B、自律 C、市场

D、计划 5、期货业协会的权力机构是（ ）

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行 C、国务院期货监督管理机构 D、商务部 2、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ） A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格 3、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A、总经理 B、股东大会 C、董事会 A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长

6、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 7、关于外汇期货叙述不正确的是（ ） A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 8、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A、非盈利企业法人 B、非盈利民间团体 C、官方机构

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D、按其章程实行自律性管理的法人组织

9、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A、3年 B、5年 C、15年 D、20年

10、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）

A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM

11、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）

A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加

12、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业

13、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）

A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

14、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）

A、50% B、60% C、75% D、85%

15、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）

A、6000万元 B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元

16、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油

17、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

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B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于

18、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3% B、5% C、7% D、10%

19、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会

20、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）

A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由

21、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）

A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

22、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

23、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2 B、3 C、5 D、7

24、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

25、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

26、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

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B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会

27、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）

A、得到部分的保护 A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨

32、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码B、盈亏相抵 的标准。

C、没有任何的效果 A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D、得到全部的保护

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 28、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

33、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 A、中国证监会 29、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）

B、期货交易所 A、基差是期货价格和现货价格的差 C、中国人民银行 B、基差风险源于套期保值者

D、中国期货业协会

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 34、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ D、基差可能为正、负或零

A、中国证监会 30、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）

B、中国期货业协会 A、主要部门负责人情况表

C、期货交易所 B、股东会关于变更注册资本的决议文件 D、商务部

C、变更注册资本的详细方案

35、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

A、中国证监会

31、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此B、期货公司所在地中国证监会派出机构 后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

D、中国期货业协会

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）制定。