-关于完善公司经营决策有关问题的通知

■关于主善公司经营决策有关问题的通知

华融发[xx]230号关于完善公司经营决策有关问题的通知各 部室，分公司.营业部，子公司：公司成立重大项目决策领导小 组及经营决策委员会以来，科学.民主.专业.有效的经营决策机制 有力保障了公司业务的健康稳定发展，为公司圆满实现“五年三 步走”战略夯实了经营基础。在公司上市前夕，面对公司治理从 新.提质控险从快的新常态，为进一步完善公司法人治理.业务治 理和风险管控治理“三大治理体系”，以更为规范和严格的要求 打造上市公司内部控制和经营决策环节，现就完善公司经营决策 相关工作提出如下要求：

一. 业务主办单位相关人员须列席决策会议，保障会议审议的 全面性和充分性鉴于当前阶段报审总部项目多存在重大.疑难.创 新.复杂等情况，为对审议事项进行充分介绍与说明，凡审议总部 权限项目或重大事项，业务主办单位相关人员须列席重大项目决 策领导小组会议和经营决策委员会会议，并在会议召集人的主持 下，向与会成员补充介绍审议事项的相关情况及需要说明的问 题，在审议过程屮，回答与会成员提出的问题，以便相关决策会 议对审议事项进行充分讨论与审议。

会议表决环节，业务主办单位相关列席人员应及时回避，并 严格遵守相关决策会议保密纪律，不得向会外人员及相关单位泄 露会

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议讨论情况及项目相关信息，不得利用所获得的信息为本人 或他人直接或间接谋取利益，违者视情况追究相应责任。

二.增补一定数量的决策会议委员，保障经营决策的科学性和 严谨性鉴于当前报审总部的部分项目情况较为复杂，跨业务.产 品.行业的重大疑难项目较多，为提升项目审议的专业性和决策风 险偏好的科学性，现对公司相关决策会议委员进行增补。增补后 的公司重大项目决策领导小组会议成员名单及公司经营决策委员 会委员名单详见附件

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三.规范业务操作.提升业务主办单位责任意识，保障会议审 议材料的真实性?准确性和完整性按照公司相关决策会议规定， 业务主办单位应对项目申报材料的真实性.准确性和完整性负责， 因向会议提交的申报材料不真实而导致决策判断不准确，造成工 作差错或损失的，由业务主办单位负责。为强化业务主办人员责 任意识，提升业务操作规范性，确保业务主办单位提供准确.规范. 完善的项目资料供决策参考，对业务主办单位的业务操作及最终 形成的项目资料强调相关要求如下：一是项目尽职调查中涉及的 重要内容须面谈，有关法律文件须面签。为充分了解债务人真实 的资金用途.信用状况.偿债能力和偿债意愿，核实担保人（仅指 提供保证担保的）的担保能力和担保意愿，从源头上防控项目风 险，所有项目均须落实面谈制度。面谈对彖为债务人和保证人的 法定代表人.主要负责人，非国有性质的企业还须与实际控制人面 谈。面谈要由双人

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以上进行，项目负责人必须参加面谈，其中项 目金额在2亿元以上的项目须有业务主办单位分管领导参加，5亿 元以上的项目须有业务主办单位负责人参加。项目负责人须完整 记录面谈内容，经业务主办单位参与面谈人员签字后与项目资料 一并归档。面谈时间最迟不得晚于项目提交审查前。

项目所涉及的合同等书面文件须验证身份后由合同当事人面 签。若约定须由企业法定代表人签名的，应由其本人签署；法定代 表人确因客观原因无法面签而授权他人代签的，须同时提供合法 有效的授权书。

二是项目尽职调查须严格按照“双人参与”的原则要求开 展。项目组应由二人以上组成，项目负责人为尽职调查的第一责 任人，对尽职调查的过程和结果负直接责任，其他项目人员按照 分工承担相应责任，项目人员所在单位对尽职调查的结论性意见 负最终责任。项目组人员要严格按照公司相关制度办法的要求深 入企业（包括债务人和担保人）现场开展尽职调查。

三是要求企业提供“合作申请”（模板详见附件三）。拟与 我方合作的融资企业或债务人须在申报项目方案前向我公司提出 书面合作申请，并由企业法定代表人签字同时加盖企业公章。合 作申请内容包括但不限于：融资方案/合作方案；融资企业/债务 人基本情况；担保措施；融资企业/债务人生产经营相关情况；融 资企业/债务人出具如实向我方告知信息.提供材料，并同意我方 对其进行相关资信查询的承诺等。

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