2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案 注意 ：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()

Ⅰ责令改正 Ⅱ出具警示函

Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D

2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.合伙企业 Ⅲ.个人 Ⅳ.社团 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案： C

3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。 A.特许经营权

1

B.货币 C.信用 D.劳务 参考答案： B

4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()

A.《期货公司监督管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《上市公司收购管理办法》 D.《行政和解试点实施办法》 参考答案： B

5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险 B.信用风险 C.承销风险 D.道德风险 参考答案： C

6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得

2

任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

参考答案：A

7、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为()

A.所有出席会议董事三分之二以上通过

B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过 C.所有出席会议董事过半数通过

D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过 参考答案：B

8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是() A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

参考答案：B

9、根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是()

A.最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符

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