金长源AMIS审计管理信息系统
[流程指南]
秘密等级 文件标识 当前版本 报告单位 秘密 2011AMIS-SD-06 中国水利水电建设股份有限公司· 审计部 珠海金长源软件有限公司· AMIS项目组 报告编制人 林世聪、陈景霞 地址邮编 联系方式 完成日期 编制说明 珠海市旅游路2888号6栋（519070） 0756-6109900 6109966（传真） Email:jcysoft@jcysoft.com 2011年6月 带*为必须项目，不带为非必须项目。 1
目录
［系统安装与初始化］\\\\192.168.137.218 ........................................................................................................... 1
1. 系统第一次安装 ............................................................................................................................................ 1
1.1 SQL server2000的安装 ........................................................................................................................... 1 1.2 SQL server2000数据库备份及还原、复制及附加 ................................................................................ 7 1.2.1 数据库的备份及还原 ....................................................................................................................... 7 1.2.2 数据库的复制及附加 ....................................................................................................................... 9 1.3 SQL server2005的安装/卸载 ................................................................................................................ 10 1.3.1 SQL2005数据库安装 ..................................................................................................................... 10 1.3.2 SQL2005数据库卸载 ..................................................................................................................... 17 1.4 数据库备份与还原 ................................................................................................................................ 19 1.5 AEMS审计直通车的安装..................................................................................................................... 23 2. 系统初始化 .................................................................................................................................................. 25 2.0第一次登录 ............................................................................................................................................ 25 2.0.1检查运行环境 ................................................................................................................................. 26 2.0.2加密狗注册 ..................................................................................................................................... 26 2.1单位体系建立 ........................................................................................................................................ 27 2.2 审计人才管理 ........................................................................................................................................ 28 2.3 角色或权限分配 .................................................................................................................................... 28 2.4 工作室整理 ............................................................................................................................................ 29 3. 系统升级 ...................................................................................................................................................... 29 3.1 服务器端升级（*） .............................................................................................................................. 29 3.2 客户端升级（*） .................................................................................................................................. 30 3.3 数据库升级（*） .................................................................................................................................. 30 3.4 模板升级 ................................................................................................................................................ 32 3.4.1 底稿模板 ......................................................................................................................................... 32 3.4.2 关键控制点 ..................................................................................................................................... 33 3.5菜单升级 ................................................................................................................................................ 34 4. 数据库备份及还原、复制及附加 ............................................................................................................... 34 ［审计业务与审计作业交互］ ............................................................................................................................... 35
5. 年度审计计划 .............................................................................................................................................. 35 6. 审计立项及分工 .......................................................................................................................................... 36 7. 审前调查 ...................................................................................................................................................... 38 8. 审计通知书、审计实施方案 ....................................................................................................................... 38 9. 审计通知书的送达....................................................................................................................................... 39 10. 数据采集与转换......................................................................................................................................... 39 11. 信息校验（*） .......................................................................................................................................... 43
常用功能1：科目平衡性校验 ............................................................................................................... 43 常用功能2：科目连续性校验 ............................................................................................................... 44 常用功能3：凭证准确性校验 ............................................................................................................... 44 常用功能4：科目余额非正确扫描分析 ............................................................................................... 45 12. 审计查证及分析（*） ............................................................................................................................... 46
常用功能1：报表查询 ........................................................................................................................... 46 常用功能2：科目余额表查询、 ........................................................................................................... 48
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常用功能3：总账查询 ........................................................................................................................... 49 常用功能4：明细账查询 ....................................................................................................................... 50 常用功能5：凭证查询 ........................................................................................................................... 51 常用功能6：辅助核算余额查询 ........................................................................................................... 53 常用功能6：辅助核算明细账 ............................................................................................................... 54 常用功能7：账户发生额月度构成比率分析........................................................................................ 55 常用功能8：账户使用频率分析 ........................................................................................................... 56 常用功能9：账户相关性分析 ............................................................................................................... 57 常用功能10：账户比重结构分析 ......................................................................................................... 58 常用功能11：账户增减率分析 ............................................................................................................. 58 常用功能12：账户数据绝对数分析 ..................................................................................................... 59 常用功能13：账户数据比率趋势分析 ................................................................................................. 60 常用功能14：异常对应科目发生额分析 ............................................................................................. 61 常用功能15：辅助核算账龄分析 ......................................................................................................... 62 常用功能16：指标分析（企业） ......................................................................................................... 64 常用功能17：审计计算器 ..................................................................................................................... 64 13. 疑点凭证、疑点记录、工作记录、审计日记、工作底稿的编制（*） ............................................... 65 13.1 疑点凭证 .............................................................................................................................................. 67 13.2 疑点记录 .............................................................................................................................................. 67 13.3 工作记录 .............................................................................................................................................. 68 13.4 审计日记 .............................................................................................................................................. 69 13.5 工作底稿（原审计发现功能）........................................................................................................... 71 13.6 形成正文 .............................................................................................................................................. 72 13.7 文本性底稿编制时注意事项 .............................................................................................................. 73 14. 批量提交及复核底稿 ................................................................................................................................. 75 14.1 批量提交 .............................................................................................................................................. 75 14.2 底稿复核 .............................................................................................................................................. 76 14.3 底稿复核时是否可以修改已提交的底稿 ........................................................................................... 76 15.工作进度查询 ............................................................................................................................................. 77 15. 审计业务会议 ............................................................................................................................................ 78 16. 整理工作底稿，编制征求意见稿（报告初稿）（*） ........................................................................... 78 17. 审计报告、征求意见函送达情况 ............................................................................................................. 78 18. 审计报告或审计决定书 ............................................................................................................................. 79 19. 审计报告及审计决定书送达情况 ............................................................................................................. 79 20. 审计建议书或审计移送处理书 ................................................................................................................. 79 21. 审计建议书或审计移送处理书送达情况 ................................................................................................. 79 22. 审计结果登记 ............................................................................................................................................ 79 23. 审计台账登记 ............................................................................................................................................ 80 24. 审计落实情况 ............................................................................................................................................ 80 25. 归档 ............................................................................................................................................................ 80 26. 项目关闭 .................................................................................................................................................... 81 27. 其他注意事项 ............................................................................................................................................ 82 27.1 网络与单机同一数据库的应用........................................................................................................... 82 27.2 单位网络与现场网络的应用 .............................................................................................................. 82 27.3单位网络与现场单机的应用 ............................................................................................................... 83 27.3.1 疑点汇总 ....................................................................................................................................... 83 27.3.2 底稿汇总 ....................................................................................................................................... 84 27.3.3 底稿合并 ....................................................................................................................................... 84 28.本部与审计项目现场应用注意事项 .......................................................................................................... 85
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［系统安装与初始化］\\\\192.168.137.218
1. 系统第一次安装 1.1 SQL server2000的安装
1）放入SQL server 安装盘，系统自动显示下图，选择安装SQL server 2000组件。
2）点击安装数据库服务器
3）点击下一步。
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