的说法中，错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件 正确答案是：C， 解析
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
20、甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，()证券从业资格。 A.不具有 B.2年后具有 C.已经具有
D.1年后具有 正确答案是：C， 解析
从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考
21、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20
正确答案是：B， 解析
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。 A.单位
B.自然人 C.复杂客体 D.简单客体 正确答案是：A， 解析
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
23、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.5万元以上10万元以下 正确答案是：C， 解析
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。 24、下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是()。 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权 D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载 正确答案是：B， 解析
股东的股权转让股东的股权转让应遵循以下法律规则和手续：1.公司内部转让。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。2.公司外部转让。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。3.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先
购买权的，视为放弃优先购买权。4.股权的继承。自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。5.转让股权后应当履行的手续。股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。
25、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。 A.客户 B.证券公司 C.客户的配偶 D.其他证券公司 正确答案是：A， 解析
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 26、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务()
A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的性
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