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2019年证券从业资格考试试题及答案:证券市场基本法律(预习6)

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B.信用交易证券交收账户 C.信用交易资金交收账户 D.客户信用交易担保资金账户 正确答案是:D, 解析

证券公司经营融资融券业务的,应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

46、根据《证券投资基金法》规定,有召集份额持有人大会职责的机构是()

A.国务院证券监督管理机构 B.基金行业协会 C.基金管理人 D.基金服务机构 正确答案是:C, 解析

对基金持有人大会召集的规定:基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国

务院证券监督管理机构备案。

47、以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试() A..甲某,20岁以上,本科文凭 B.高某,18岁以上,高中文凭 C.丁某,18岁以上,初中文凭 D.李某,20岁以上,大专文凭 正确答案是:C, 解析

参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

48、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。 A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核

正确答案是:C, 解析

与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。 49、基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于() A.15% B.25%

C.30% D.35%

正确答案是:B, 解析

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例,且不低于25%的股东。 50、证券交易的特征主要表现为()。 A.流动性、收益性和风险性 B.流动性、安全性和收益性 C.收益性、安全性和风险性 D.流动性、安全性和风险性 正确答案是:A, 解析

证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性

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