2019年3月基金从业《基金法律法规》真题及答案50题

2019年基金从业考试专用 2019年基金从业复习资料 证券+法规+私募股权真题 （3-4）月真题汇编卷 买1科得3科

2019年3月基金从业《基金法律法规》真题

及答案50题

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）【2019.3考试真题】

Ⅰ基金合同草案

Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）【2019.3考试真题】

A不得登陆专业人士的推荐性文字

B不得和基金招募说明书同时刊登

C不得有选择性的披露重大信息

D不得预测基金的投资业绩

【答案】B

3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）【2019.3考试真题】Ⅰ营造公司合规文化

Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训

Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）【2019.3考试真题】

Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效

Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅢ、Ⅳ

【答案】A

5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）【2019.3考试真题】

A投资人利益优先原则

B及时原则

C差异性原则

D全面性原则

【答案】B

6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）【2019.3考试真题】

Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0

Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回

Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回 AⅢ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）【2019.3考试真题】

A管理人可以接受全额赎回申请

B巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

C巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监