基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案02

基金从业资格考试《基金法律法规》模拟

试题及答案02

1、关于开放式基金，以下哪项描述是正确的（）。

【单选题】

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额持有人不得赎回

C.可以在依法设立的证券交易所交易

D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

正确答案:D

答案解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。ABC项为封闭式基金的描述。与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 2、

以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。

【单选题】

1

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

正确答案:B

答案解析:

B正确，股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响；

股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格；因为股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的，所以对其高低进行合理与否的判断是没有意义的；投资风险低于单一股票的投资风险。

3、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。【单选题】 A.3 B.2 C.5 D.2.5

2

正确答案:B

答案解析:发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。 4、

（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

【单选题】 A.守法合规

B.客户至上

C.专业审慎

D.诚实守信

正确答案:C

答案解析:专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为；

守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管

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