准确的？a
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准 35、 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？d
A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
36、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？c
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施 C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
37、 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？b
A有符合法律、行政法规规定的公司章程； B注册资本不低于人民币二亿元；
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D有完善的风险管理与内部控制制度
38、 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：c A人民币五千万元 B人民币一亿元 C人民币五亿元 D人民币十亿元
39、 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：d
A设立、收购或者撤销分支机构 B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D变更公司章程中的一般条款
40、 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：b A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
41、 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？a
A通知处境管理机关依法阻止其处境 B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权 D限制其股东权利
42、 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？d A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
43、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年c A五年 B十年 C二十年 D二十五年
44、 下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？b
A证券账户、结算账户的设立 B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收 D受发行人的委托派发证券权益
45、 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？a A可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
46、 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？c A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B现场检查
C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
47、 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：c
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？d A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
49、 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？b A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？c
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。d A 政府债券 B 公司债券 C 证券投资基金 D 信托理财产品
52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（ ）和操纵证券市场的行为。c A 关联交易 B 杠杆交易 C 内幕交易 D 大宗交易
53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（ ）实行集中统一监督管理。b A 银行业 B 证券业 C 信托业 D 保险业
54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是：d A 事业单位 B 公益性组织 C 监督管理机构 D 自律性组织
55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；a A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 国资委 56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；a A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 国资委 57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（ ）决定。b A 董事会 B 股东大会 C 证券交易所 D 中国证监会
58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（ ）b A 弥补亏损
B 经证券监督管理机构核准的用途 C 发放福利 D 偿还银行贷款
59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：b
A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 公司借银行的短期贷款违约 C 公司当年经营亏损
D 公司对已公开发行的债券延迟支付本息
60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（ ）规定。c A 发行人 B 保荐人 C 核准机构 D 交易所
61、我国现阶段的证券发行制度采用：b A 登记制 B 核准制
C 注册制 D 审批制
62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（ ）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。b A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 一年
63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。b A 1000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元
64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（ ）。c A 30天 B 60天 C 90天 D 120天 65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ ）确定。d
A 证券监督管理机构 B 证券交易所 C 一级市场投资者
D 发行人与承销的证券公司
66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（ ）,为发行失败。b A 60% B 70% C 80% D 90%
67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（ ）内,不得买卖该种股票。c A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月
68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）内,不得买卖该种股票。b
A 2日 B 5日 C 7日 D 14日
69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（ ）所有b A 其个人 B 该公司 C 国库
D 投资者保护基金
70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，由此所得收益归该公司所有。d A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 六个月 71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（ ）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。b A 中国证监会 B 证券交易所 C 证监会派出机构 D 证券登记结算公司 72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：a
A 公司股权分布发生变化，不具备上市条件
B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告 C 公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损 D 上市公司对财务会计报告作虚假记载
73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件b A 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元
B 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
C 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元
D 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（ ）。a A 证券交易所复核机构申请复核 B 证监会上市公司部审请复核 C 证监会发行部审请仲裁 D 人民法院起诉 75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。b A 一个月 B 二个月 C 三个月
D 四个月
76、上市公司定期报告应当由公司（ ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。d A 高级管理人员 B 董事
C 独立董事、高级管理人员 D 董事、高级管理人员
77、我国的公司法及证券法所指的\证券转让\是指下列哪一选项的性质？a A 证券买卖 B 证券继承 C 证券质押 D 证券借贷
78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？d A 拍卖 B 公开竞价 C 集中交易
D 公开的集中竞价交易
79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：a A 国务院证券监督管理机构
B 国家授权投资的机构或者国家授权的部门C 公司的董事会
D 公司的股东大会
80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？d A 3000万元 B 1500万元 C 6000万元 D 5000万元
三、多项选择题： 1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（ ），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。ab
A 规范证券发行行为 B 规范证券交易行为 C 规范证券中介服务
D 实现上市公司大股东利益 E 实现国有资产保值增值 2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：ace A 境内发行的股票 B 境外发行的股票 C 境内发行的公司债券 D 境外发行的公司债券
E 国务院依法认定的其他证券
3、证券的发行、交易活动,必须实行（ ）原则。bcd A 公信 B 公平 C 公开 D 公正
4、我国证券市场的自律性组织有哪些？bd A 证券监督管理委员会 B 证券交易所 C 各地方证监局 D 证券业协会 E 董事会秘书协会 5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。abcd A 证券监督管理机构 B 证券交易所
C 证券登记结算机构 D 证券公司 E 证券行业协会 6、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：ad A 面向社会公众发行证券
B 向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者 C 向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者 D 面向300家指定机构投资者发行证券 E 赠送股权给公司管理层作为激励
7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：abcde A 公司章程 B 发起人协议
C 发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D 招股说明书
E 承销机构名称及有关的协议
8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：abce A 具备健全且运行良好的组织机构 B 有持续盈利能力 C 财务状况良好
D 公司高级管理人员无犯罪纪录 E 最近三年财务会计文件无虚假记载
9、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：abcde A 公司营业执照； B 公司章程； C 股东大会决议； D 招股说明书； E 财务会计报告；
10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：bcd A 股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元 B 有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 C 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 D 筹集的资金投向符合国家产业政策
E 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：abcde
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