A 公司营业执照 B 公司章程
C 公司债券募集办法
D 资产评估报告和验资报告 E 保荐人出具的发行保荐书 12、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：abcd A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币三千万元
C 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
D 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
E 公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为
13、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：abcde
A 上市报告书、招股说明书 B 申请股票上市的股东大会决议 C 公司章程和公司营业执照
D 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
E 法律意见书和上市保荐书 14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载：bce A 公司概况
B 公司财务会计报告和经营情况 C 涉及公司的重大诉讼事项
D 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 E 提交股东大会审议的重要事项 15、《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：abcde
A 上市公司董事、监事、高级管理人员
B 上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属 C 持有公司百分之五以上股份的自然人股东
D 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 E 上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员 16、下列哪些行为属于内幕交易行为？abcd A 内幕人员利用内幕信息买卖证券
B 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？bcd
A 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D 监事会有提议召开临时股东会的权力
18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？ab
A 根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
B 根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股 C 根据是否有票面金额公为额面股和无额面股 D 根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：abd A 公司总经理发生变动 B 公司40%的监事发生变动 C 公司财务负责人发生变动 D 人民法院依法撤销董事会决议
20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？abd A 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 B 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 C 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D 在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
《刑法修正案（六）》部分考试题
一、单项选择题：
１、刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以：c
Ａ 并处或者单处罚金
Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役
Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｄ 五年以下有期徒刑，并处或者单处二十万元以上罚金 ２、刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以：d Ａ 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
二、多项选择题
１、刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。abcde
Ａ 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｂ 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｃ 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｄ 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的； Ｅ 无正当理由放弃债权、承担债务的；
２、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：abcd
Ａ 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ｂ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ｃ 在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
Ｄ 以其他方法操纵证券、期货市场的。
上市公司证券发行管理办法考试题
一、判断题
√1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
x2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
√3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
√4、公开发行可转换公司债券， 应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
x5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。
√6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
x7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外 。 √8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
x9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。
√10、募集说明书应当约定 ,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。
√11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
√12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 x13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。
√14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
√15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
√16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 二、 单项选择题
1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。c A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十
2、 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（ ）。a A、六年 B、三年 C、五年 D、十年 3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（ ）。b A、信用评级和信息披露 B、信用评级和跟踪评级 C、跟踪评级和信息披露 D、信用评级和资产评估
4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（ ）跟踪评级报告。d A、无须公告
B、每6个月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次
5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）办理完毕偿还债券余额本息的事项。a A、五个工作日内 B、二个工作日内
C、三个工作日内 D、十五个工作日内
6、转股价格应不低于募集说明书公告日前（ ）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。b A、十个交易日 B、二十个交易日 C、三十个交易日 D、十五个交易日
7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（ ）。c
A、24个月 B、18个月 C、12个月 D、36个月 8、认股权证自发行结束至少已满（ ）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。d A、三个月 B、九个月 C、十二个月 D、六个月 9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。a A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部
D、二分之一以上三分之二以下
10、 利润实现数未达到盈利预测的（ ）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。b A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五 11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（ ）不得作为特定对象认购证券。c
A、二十四个月内 B、三十六个月内 C、十二个月内 D、永远
12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（ ）。d A、监管谈话 B、公开谴责
C、认定为不适当人选 D、警告、罚款
三、 多项选择题 1、使用募集资金收购资产或者股权的， 应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（ ）。abcd A、基本情况； B、交易价格； C、定价依据 ；
D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系； 2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：abd A、股票；
B、可转换公司债券； C、国债；
D、中国证监会认可的其他品种； 3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：abcde
A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责； B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；
C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；
E、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为； 4、以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：abcdef A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定； B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； C、被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响； E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定， 最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形； F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十； 5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：abcde A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责； D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他
直接责任人员，可以采取( )。abd A、监管谈话；
B、认定为不适当人选等行政监管措施； C、罚款；
D、记入诚信档案并公布； 7、募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：abc A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意； B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避； C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；
8、发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定：abce
A、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元； B、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息； C、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息； E、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额；
9、认股权证上市交易的， 认股权证约定的要素应当包括（ abcd ）。 A、行权价格； B、存续期间；
C、行权期间或行权日； D、行权比例；
10、上市公司非公开发行股票， 应当符合下列哪些规定：abcd A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十； B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的， 还应当符合中国证监会的其他规定；
11、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准：abcd A、本次证券发行的方案；
B、本次募集资金使用的可行性报告； C、前次募集资金使用的报告； D、其他必须明确的事项；
12、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：abcdef
A、本次发行证券的种类和数量；
B、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
C、定价方式或价格区间；
D、募集资金用途、决议的有效期；
E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； F、其他必须明确的事项；
13、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：abcde A、债券利率及债券期限； B、担保事项；
C、还本付息的期限和方式；
D、转股期、转股价格的确定和修正； E、回售条款；
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