A、自我评价 B、相互评价
C、自我评价与相互评价相结合 D、董事会评价与监事会评价相结合 三、 多项选择题
1、上市公司治理 准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（ ）所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。acd A、董事； B、职工代表； C、监事； D、经理； 2、上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括（ ）等。abcde A、会议通知及出席会议登记； B、提案的审议；
C、会议投票、计票、表决结果的宣布； D、会议决议的形成；
E、会议记录及其签署、公告；
3、上市公司（ ）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。abd A、董事会； B、独立董事； C、监事会；
D、符合有关条件的股东；
4、控股股东对拟上市公司改制重组时应（ abcd ）。 A、分离其社会职能； B、剥离非经营性资产； C、剥离非经营性机构；
D、福利性机构及其设施不进入上市公司；
5、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立（ ）等专门委员会。abcd A、战略； B、审计； C、提名；
D、薪酬与考核；
6、上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容：abce
A、提议聘请或更换外部审计机构； B、监督公司的内部审计制度及其实施； C、负责内部审计与外部审计之间的沟通； D、负责公司的财务信息及其披露； E、审查公司的内控制度； 7、上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容：abc A、研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议； B、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选； C、对董事候选人选进行审查并提出建议； D、对监事候选人选进行审查并提出建议； E、对经理人选进行审查并提出建议； 8、上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容：abc
A、研究董事考核的标准，进行考核并提出建议；
B、研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案； C、研究经理人员考核的标准，进行考核并提出建议； D、提名上市公司年度先进员工名单；
9、监事会可要求公司（ ）出席监事会会议，回答所关注的问题。bcd A、职工代表； B、董事；
C、经理及其他高级管理人员； D、内部及外部审计人员；
10、上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（ abcde ）等。 A、信息披露制度； B、接待来访； C、回答咨询； D、联系股东；
E、向投资者提供公司公开披露的资料；
11、上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项：abcdef A、董事会、监事会的人员及构成； B、董事会、监事会的工作及评价； C、独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
D、各专门委员会的组成及工作情况； E、公司治理的实际状况，及与上市公司治理准则存在的差异及其原因；
F、改进公司治理的具体计划和措施；
上市公司与投资者关系指引考试题
一、 判断题 v1、公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参与。
x2、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
x3、公司应关注媒体的宣传报道,并积极回应。 v4、公司应充分重视网络沟通平台建设,可在公司网站开设投资者关系专栏,通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议,并及时答复。
v5、公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放臵于公司网站。 v6、公司应设立专门的投资者咨询电话和传真,咨询电话由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。
v7、公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。 x8、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件,包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
v9、公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。 v10、公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。
x11、公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构不可参与相关活动。
x12、除非得到明确授权,公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中发言。
v13、公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门,负责公司投资者关系工作事务。 v14、公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。 二、 单项选择题
1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（ ）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。a A、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划
2、公司应确定由（ ）负责投资者关系工作。b
A、证券事务代表 B、董事会秘书 C、董事长 D、副总经理
三、 多项选择题 1、投资者关系工作是指公司通过（ ）,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。abc A、信息披露与交流；
B、加强与投资者及潜在投资者之间的沟通； C、增进投资者对公司的了解和认同； D、了解投资者的需求；
2、投资者关系工作的目的是:（ ）abcde A、促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
B、建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持； C、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； D、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
E、增加公司信息披露透明度,改善公司治理； 3、投资者关系工作的基本原则是:（ ）abcdef
A、充分披露信息原则； B、合规披露信息原则； C、投资者机会均等原则； D、诚实守信原则； E、高效低耗原则； F、互动沟通原则；
4、投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:abcdef
A、公司的发展战略；
B、法定信息披露及其说明；
C、公司依法可以披露的经营管理信息； D、公司依法可以披露的重大事项； E、企业文化建设；
F、公司的其他相关信息； 5、公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前,通过（ ）等多种方式与投资者进行充分沟通,广泛征询意见。abcd
A、现场或网络投资者交流会、说明会； B、设立热线电话、传真及电子信箱； C、走访机构投资者； D、发放征求意见函；
6、投资者关系工作包括的主要职责是:（ ）abcd A、分析研究； B、沟通与联络； C、公共关系；
D、有利于改善投资者关系的其他工作； 7、公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的（ ）等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。bcd
A、会议记录； B、生产经营； C、财务； D、诉讼； 8、公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:abce
A、全面了解公司各方面情况；
B、具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制； C、具有良好的沟通和协调能力； D、具有大学以上的学历；
E、具有良好的品行,诚实信用； 9、公司可在定期报告结束后,举行业绩说明会,或在认为必要时与（ ）
就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。acd A、投资者； B、债权人； C、基金经理； D、分析师；
上市公司股权激励管理办法（试行）考试题
一、 判断题
x1、上市公司股权激励管理办法（试行）仅规定上市公司董事会成员不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。
v2、任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。
v3、上市公司发生上市公司股权激励管理办法（试行）第七条规定的情形之一时，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。
x4、上市公司股权激励管理办法（试行）所称限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，从上市公司获得的一定数量的公开发行的股票。
v5、上市公司授予激励对象限制性股票，应当在股权激励计划中规定激励对象获授股票的业绩条件、禁售期限。 x6、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以行权日的市价购买上市公司一定数量的股份，也可以放弃该种权利。
x7、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权可重新申请行权。
v8、上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的，可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。
x9、董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会审批，同时抄报证券交易所。
v10、尚未行权的股票期权，以及不得转让的标的股票，应当予以锁定。 v11、激励对象的股票期权的行权申请以及限制性股票的锁定和解锁，经董事会或董事会授权的机构确认后，上市公司应当向证券交易所提出行权申请，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
v12、已行权的股票期权应当及时注销。 v13、股票期权的授权日是指上市公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。 x14、股票期权的可行权日是指激励对象可以开始行权的日期。可行权日无须为交易日。 v15、股票期权的行权价格是指：上市公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格。 v16、股票期权的授予价格是指:上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得上市公司股份的价格。
v17、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不得成为激励对象。 v18、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
二、 单项选择题 1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（ ）。c A、一次性激励
B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励
2、上市公司股权激励管理办法（试行）规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括( )。b A、为其提供收入证明 B、为其贷款提供担保 C、为其还款提供证明 D、为其财产提供说明 3、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的（ ）。a A、10％ B、5% C、1% D、3% 4、股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以（ ）和条件购买本公司一定数量股份的权利。d
A、行权日的市价
B、行权日前10个交易日的平均价 C、预先确定的价格范围 D、预先确定的价格 5、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（ ）。b A、3个月 B、12个月 C、6个月 D、24个月 6、股票期权的有效期从授权日计算不得超过（ ）。c
A、5年 B、3年 C、10年 D、2年 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（ ）审议。a A、董事会
B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（ ）。d A、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明
D、独立董事意见
9、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（ ）、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。 b A、专业性 B、可行性 C、科学性 D、严肃性
10、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（ ）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。在上述期限内，中国证监会提出异议的，上市公司不得发出召开股东大会的通知审议及实施该计划。 a A、20个 B、15个 C、10个 D、2个
11、独立董事应当就股权激励计划向（ ）股东征集委托投票权。c A、登记出席股东会议的 B、出席股东会议的 C、所有的
D、5%以上股权的
12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。c
A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3 B、出席会议的股东所持表决权的1/2 C、出席会议的股东所持表决权的2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2
13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（ ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。d A、30日内 B、3个月内 C、60日内 D、12个月内
三、 多项选择题 1、上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（ ）。abcd A、诚实守信; B、勤勉尽责;
C、维护公司的利益; D、维护全体股东的利益; 2、上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划: abcd A、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告； B、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
C、中国证监会认定的其他情形; D、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告；
3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为应当激励的其他员工。 abcd A、董事; B、监事;
C、高级管理人员;
D、核心技术(业务)人员; E、独立董事; 4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源: abc A、向激励对象发行股份； B、回购本公司股份；
C、法律、行政法规允许的其他方式； D、大股东或控股股东的自有股份；
5、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票: abc A、定期报告公布前30日；
B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
C、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；
D、定期报告公布后； 6、上市公司在授予激励对象股票期权时，应当确定行权价格或行权价格的确定方法。行权价格不应低于下列价格较高者: ab A、股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价； B、股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价; C、股权激励计划草案摘要公布后一个交易日的公司标的股票收盘价； D、股权激励计划草案摘要公布前20个交易日内的公司标的股票平均收盘价;
7、上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权: abc
A、定期报告公布前30日；
B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
C、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；
D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告前2个交易日； 8、激励对象应当在上市公司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日内行权，但不得在下列期间内行权: ac
A、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交
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