2020年期货从业资格《期货法律法规》题库练习试卷B卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、2

2020年期货从业资格《期货法律法规》题库练习试卷B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、3 C、5 D、7

5、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。 A、权威价格

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。 A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计 2、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 3、（ ）有权制定期货业协会的章程。 A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会 D、国务院期货监督管理机构 4、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格

6、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司

7、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150%

8、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。 A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司

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9、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加

10、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。

A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

11、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 12、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

13、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 14、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司

15、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月

16、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）。

A、芝加哥期权交易所（CBOE） B、芝加哥期货交易所（CBOT） C、芝加哥股票交易所（CHX） D、芝加哥商业交易所（CME）

17、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

18、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

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A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认

19、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日 B、7日 C、10日 D、15日

20、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A、监督 B、自律 C、市场 D、计划

21、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行

22、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（ ）交易。

A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货

D、外汇期货

23、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、期货交易所会员大会

24、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日 B、5日 C、7日 D、10日

25、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。

A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日

27、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。

A、10人 B、15人 C、8人

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D、30人

28、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例

29、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人

30、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。

A、5 B、15 C、20 D、30

31、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。

A、1人 B、3人 C、5人 D、7人

32、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。

A、1年 B、5年

C、15年 D、20年

33、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间

34、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

35、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约

36、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个 B、7个 C、10个 D、15个

37、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）

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B、全国期货协会（NFA） 公司应当首先向客户出示（ ）。

C、美国政府期货监督管理委员会 A、营业执照 D、美国联邦期货业合作委员会

B、书面合同 38、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。

C、责任自负承诺书 A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

D、风险说明书

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 43、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 A、监事长 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、理事长 39、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。

C、总经理 A、暂停交易 D、董事长

B、调整涨跌停板幅度 44、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（C、降低保证金比例 A、国务院银行业监督管理机构 D、按一定原则平仓

B、中国人民银行

40、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。

C、国务院期货监督管理机构 A、越小 D、商务部

B、越大 45、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。

C、趋于零 A、全面结算会员 D、不确定

B、特别结算会员 41、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者C、交易结算会员 通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）D、普通结算会员

元以下罚款。

46、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。

A、3万 A、期货投资者 B、5万 B、期货交易所会员 C、10万 C、期货公司 D、20万

D、结算会员 42、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货

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