统一增长理论研究述评

远的影响。统一增长理论认为可以从技术进步、人口增长以及气候变迁等角度来解释农业起源问题。Dow et al(2005)认为气候变迁是使得人类社会从采集狩猎阶段进入农业社会的重要原因。在采集和狩猎阶段，他们假设技术水平保持不变，恶劣的气候条件使得人们生活水平下降，这使得人们通过种植农作物以及驯服家禽以提高生产效率。由于气候反转(climate reversals)只是暂时的，等气候恢复正常后，种植业和家禽业得以普遍推广，人口增长率不断上升，人类开始进入农业社会。

Myers & Marceau(2006)认为技术进步是使得人类从采集狩猎时期进入农业社会的原因。他们假设人们可以内生地选择狩猎采集和农业生产两种生产方式，技术进步是外生的。研究发现，若经济中的技术水平较低，则人们选择集聚在一起，从事狩猎采集的生产方式，这种生产方式更有利于提高人们的福利。随着技术水平的提高，个体生产效率提高，人们选择独立的生产方式更有利于提高福利，经济集聚体开始逐步分解，人类从采集狩猎时期进入农业社会。

Baker(2008)认为，人口结构变迁和技术进步的相互作用是经济进入农业社会的重要原因。相对于采集和狩猎活动而言，农业生产属于技术密集型的产业。研究发现，在采集狩猎时期，经济中没有内生技术进步，技术溢出效应是使得经济进入农业生产阶段的重要原因。通过定量分析发现，若一个经济的技术水平领先其他经济10％，则这个经济的人口密度会比其他经济高5％；若一个经济的人口密度比其他经济高10％，则这个经济的技术水平会领先其他经济5％。

(二)对工业革命的解释

工业革命对人类社会的发展产生了深远的影响，而关于工业革命产生的原因

也是统一增长理论关注的一个重要方面。现有的学者从人口规模、人口结构、技术水平、人力资本水平、国际贸易、制度等角度对工业革命的产生给出了解释。O'Rourke & Williamson(2005)认为英国贸易的开放是产生工业革命的必要条件。随着国际贸易成本的不断下降，自由贸易政策的实施，贸易的不断开放，英国进出口占总产出的份额不断提高，这又引致了工业革命的发生。国际贸易的发展使得产品相对价格发生变化，工资与地租比率在工业革命前后差别较大。

Jones(2001)强调人口密度的不断上升是促进工业革命的重要原因。当人口规模达到一定水平后，随着人们思想交流的不断增加，经济中生产的知识越多，这有利于提高经济的技术水平，从而推动工业革命的产生。人口增长率越高，知识存量和技术进步的速度越快。此外，知识产权保护等制度使得创新不断增加，这有利于加快工业革命的实现。若经济中的人口数量和知识存量较少，则增加研发投入对知识生产和生活水平的影响很小，这种情况下并不能产生工业革命。

Voigtlander & Voth(2006)构建了一个两部门的随机增长模型来解释经济从马尔萨斯式增长时期向后马尔萨斯式增长时期的转型，他们认为欧洲人口结构变迁使得欧洲发生工业革命的概率增加。同时，人口政策使得人均收入水平上升，这提高了英国发生工业革命的可能性。他们同时运用法国数据和中国数据做了分析，通过参数化和数值模拟发现，法国从农业社会快速过渡到工业社会的可能性比英国低25％，而18世纪的中国发生工业革命的可能性则很小。

(三)对人口转型的解释

现有的研究表明，在后马尔萨斯式增长时期人口增长率是递增的；而进入现代经济增长阶段，人口增长率是递减的。统一增长理论认为，人力资本回报率的

不断上升，对子女数量和质量的关注，生产率冲击、人口政策等都是使得人口结构变动的重要原因。Galor(2000)认为技术进步对人口增长与转型有两方面的影响。技术进步使得家庭的可支配收入增加，这放松了家庭的预算约束，从而家庭可以选择更多数量的子女以及更高的人力资本投入。同时，技术进步对人力资本的需求增加，从而人力资本投资增加。在后马尔萨斯式增长时期，技术进步使得人口增长率上升。人力资本积累使得技术水平不断上升，这又使得人口出生率和增长率下降，从而导致人口转型。

基于一个统一增长框架，Doepke(2004)的研究表明，尽管不同国家人口结构变迁总体模式相同，但从经济停滞到经济持续发展中人口转型的速度以及时点却差别很大。研究发现，教育补贴政策和人口限制政策是导致人口出生率下降的重要原因。若子女接受教育的成本更高且政府不采取人口限制政策，则人口出生率转型的时点更晚，且人口转型速度更慢。若政府对教育给予的补贴较高，同时采取严格的限制人口政策，则人口出生率会很快下降。

Strulik & Weisdorf(2008)在一个同时包含农业生产部门和工业生产部门的两部门模型中考察了人口转型问题。研究发现，农业部门生产率的上升使得食品价格下降，这又使得抚养子女的成本下降，进而使得出生率和人口增长率上升。此外，农业生产率上升使得工业部门的劳动力增加。由于经济中存在干中学效应(learning－by－doing effect)，劳动力向工业部门流动使得工业部门的生产率超过农业部门的生产率，这又使得食品相对价格以及抚养子女的机会成本上升，从而使得出生率和人口增长率下降。通过数值模拟发现，人口出生率的演化呈倒U型。

(四)对人力资本出现的解释

人力资本是使得经济从后马尔萨斯式增长阶段向现代经济增长阶段转型的重要原因。同时，根据现代经济增长理论，人力资本积累也是使得经济持续增长的重要原因。人力资本积累的速度又取决于个体选择的学习时间以及教育投资。关于人力资本的出现，不同学者的观点差别较大。Galor(2000)认为人力资本积累是由于技术进步引起的。技术进步提高了家庭的可支配收入，从而家庭对子女的教育投入增加。教育投入增加促进了人力资本水平的上升，并进一步引致新的技术进步。随着技术水平的不断上升，经济中人力资本的需求量增加，人力资本积累速度上升。

Galor(2005)认为工业革命对人力资本需求的增加，死亡率的下降，预期寿命的上升，生命期限的增加使得人力资本投资的回报率上升；资本与技术的相互作用，国际贸易等都是使得人力资本出现的原因。Galor(2005)在统一增长框架下，通过物质资本与人力资本相互作用的角度就人力资本的出现提供了合理的解释，物质资本积累提高了人力资本的回报率，从而家庭选择增加对子女的教育投资，这又促进了人力资本水平的进一步上升。

Galor & Mountford(2008)认为国际贸易对人力资本需求有重要影响，其假设发达国家在生产工业制成品方面具有比较优势。研究表明，发达国家生产技术密集型的产品，对技术性劳动力需求的增加使得对教育的投资增加，这又引起人口结构变动。发展中国家更倾向于生产非技术密集型的产品，国际贸易使得发展中国家的人口规模不断增加，而人力资本水平变化不大。随着经济发展，发达国家和发展中国家人力资本水平的差距不断拉大。

四、结语