基金销售业务资格申请及信息备案相关表格DOC - 图文

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格

1、 证券投资基金销售业务资格申请表 2、 基金销售机构基本信息表

3、 独立基金销售机构法人股东基本情况表

4、 独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表 5、 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 6、 基金销售管理人员基本情况表 7、 基金销售网点及销售人员信息表 8、 基金销售信息管理平台功能自查表 9、 基金销售机构内部控制情况自查表 10、独立基金销售机构重大变更事项备案表

10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围 10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更

10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更

10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更

10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资

1

格人员少于10人

11、基金销售结算资金专用账户备案表

12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 13、基金销售支付结算机构备案表

2

附件1：

组织机构代码：

证券投资基金销售业务资格申请表

销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期：

中国证券监督管理委员会

2013年3月制

3

一、承诺函

机构类型 全体机构 商业银行 序号 1 承诺事项 承诺 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、□ 完整、合规 2 3 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ □ 4 5 证券公司 6 7 8 9 10 期货公司 11 12 13 14 15 保险公司 16 17 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改□ 期间 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更□ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为 □ □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改□ 期间 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更□ 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定 □ 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期□ 间 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更□ 或者诉讼、仲裁等重大事项 4