C．5 D．10
34、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 A．1% B．2% C．3% D．5%
35、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。 A．证券登记结算公司 B．中国证监会 C．证券承销商 D．证券交易所
36、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A．按天 B．按月 C．按季 D．每半年
37、根据我国现行有关交易制度( )不可以进行回转交易。 A．A股 B．B股
C．权证 D．企业债券
38、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A．公示处分 B．警告 C．没收非法所得 D．罚款
39、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
40、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
41、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登
记机构直接记入股东的证券账户下
42、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
43、( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
44、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。 A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司
45、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。 A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购
46、债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A．股票交易 B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易
47、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．15个工作日内 B．20个工作日内 C．10个工作日内 D．5个工作日内
48、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人 B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构
49、证券清算业务主要是指( )。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
50、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。 A．清算不发生财产实际转移 B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移
51、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。
A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价
52、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续
53、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。
A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率
54、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。 A．10% B．15% C．20% D．25%
55、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。 A．45.55 B．47.55 C．46.95 D．46.35
56、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。 A．融入资金、享有债券质权 B．融入资金、出质债券 C．融出资金、出质债券 D．融出资金、享有债券质权
57、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。 A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
58、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是( )。
A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
59、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收
60、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。 A．资金账户 B．清算编号 C．交易席位 D．证券账户
二、多项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。) 1、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。 A．股票交易 B．债券交易
C．基金交易 D．金融衍生工具交易
2、证券交易所的职能有( )。
A．提供场所和设施 B．制定业务规则 C．接受安排证券上市 D．对会员进行监管
3、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则?( ) A．上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露 B．证券交易中的欺诈行为
C．在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易 D．上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
4、证券登记结算机构的职能有( )。
A．证券账户、结算账户的设立 B．证券存管与过户 C．受托派发证券权益 D．上市证券的清算与交收
5、关于权证的表述，以下说法正确的有( )。 A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值 B．权证具有债权的性质
C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D．权证的交易方式与股票类似
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