6、交易所可为交易单元提供如下服务中的( )。 A．申报指令 B．获取交易信息及新闻公告
C．接入和访问交易所交易系统 D．获取其他服务权限
7、证券经纪业务的要素包括( )。 A．委托人 B．证券经纪商
C．证券交易所 D．证券交易对象
8、市价委托的优点有( )。 A．没有价格上的限制 B．执行指令容易
C．成交迅速且成交率高
D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
9、在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。 A．代理开立证券账户 B．证券账户注册资料变更 C．证券账户卡挂失补办 D．非交易过户
10、以下属于证券经纪商应承担的义务的是( )。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户原则 C．必须忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托
11、( )是网上证券委托的有效身份识别证件。 A．计算机IP地址 B．投资者证券账户卡号 C．数字证书 D．网上委托通信密码
12、营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。 A．资金账户管理 B．证券账户管理
C．证券委托买卖 D．投资者教育及咨询服务
13、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。 A．中国结算公司上海、深圳分公司
B．中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司 C．商业银行和证券交易所
D．中国结算公司境外B股结算会员
14、最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )。 A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额 B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
15、证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。 A．合法性 B．合理性 C．一致性 D．及时性
16、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。
A．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 B．网上发行既不经济，也不安全
C．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。 A．风险警示 B．质押 C．冻结 D．待处理
18、《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制。以下说法正确的有( )。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
19、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
20、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。 A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
21、以下交易活动中属于内幕交易的是( )。 A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
22、下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。 A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
23、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。 A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托 C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
24、在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
25、上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A．证券代码及简称 B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价 D．当日累计成交数量和金额
26、以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是( )。 A．与客户签订受托投资协议不规范 B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
27、下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法，正确的有( )。
A．到期结算采用逐笔方式交收
B．中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保 C．两次结算包括初始结算和到期结算 D．一次成交，两次结算
28、按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。
A．安全保管客户委托资产 B．办理资金收付事项 C．监督证券公司投资行为 D．管理客户委托资产
29、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。 A．集合资产管理计划的特点 B．投资范围 C．投资目标 D．投资组合设计
30、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 A．财务部门 B．风险监控部门
C．计算机管理中心 D．业务稽核部门
31、客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券
32、关于保证金的可用余额及计算，以下选项正确的有( )。 A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 C．当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D．保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
33、在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。
A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
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