证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。 35、D
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。 36、B
根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所对会员实施日常
监督管理：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。 37、A
根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。A股和基金不可以进行回转交易。 38、A
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 39、A
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。 40、B
已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得：
(元)。 41、D
股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误；B选项属于深圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易所的登记方式。 42、A
A选项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；B选项为错误的公式；C选项为换手率的计算公式；D选项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 43、D
上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天三个短期品种。 44、A
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。 45、D
未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于
集合资产管理计划的禁止行为；B项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 46、A
债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 47、D
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 48、A
目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由结算参与人(证券公司)以法人名义集中在结算公司开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算、交收均通过此账户办理。 49、C
A、B、D三选项均属于证券交收业务。 50、A
清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；后者是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。 51、C
投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。 52、B
逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。 53、D
标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。也可以说，标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。 54、C
机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%；累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 55、A
根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4-45.55(亿元) 56、B
正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 57、D
进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金，所以A选项错误；买断式回购的回购债券期限由交易双方确定，所以B选项错误；买断式回购期间，交易双方不得换券，所以C选项错误。 58、A
中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。 59、A
证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业
日进行交收；后者是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。 60、B
登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。 二、多项选择题
1、ABCD
按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括股票交易、债券交易、基金交易和金融衍生工具交易。 2、ABCD
证券交易所的职能有：①提供场所和设施；②制定业务规则；③接受安排证券上市；④组织监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧公布市场信息。 3、AD
公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。 4、ABCD
证券登记结算机构的职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券存管与过户；③证券持有者名册登记；④上市证券的清算与交收；⑤受托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询等。 5、ACD
B项权证具有期权的性质。 6、ABCD
交易所可为交易单元提供如下服务：①申报指令；②获取交易回报；③获取交易信息及新闻公告；④接入和访问交易所交易系统；⑤获取其他服务权限。 7、ABCD
证券经纪业务中，包含四要素。他们是：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 8、ABC
市价委托的优点是：没有价格上的限制，执行指令容易，成交迅速且成交率高。缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 9、ABCD
证券账户管理包括代理开立证券账户、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资
料变更、证券账户合并、证券账户注销、非交易过产等。 10、ABC
证券经纪商不应接受客户全权委托，所以D选项不符合题意。 11、CD
从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通信密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通信密码是网上证券委托的有效身份识别证件。 12、ABCD
营业部经纪业务操作规程的基本内容包括：①证券账户管理；②资金账户管理；③证券委托买卖；④清算交割；⑤投资者教育及咨询服务。 13、ABD
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 14、ACD
上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。 15、AC
审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。 16、BCD
网上发行具有以下优点：①经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。②高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。 17、BC
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。 18、AC
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%，所以B选项错误。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制，所以D选项错误。 19、ABC
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%，所以D选项说法错误。
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