基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题及答案0326-12

基金从业资格考试《私募股权投资》模拟

试题及答案0326-12

1、在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被凋查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。【单选题】 A.5 B.10 C.15 D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被凋查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易

1

日。

2、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。【单选题】

A.间接投资；直接投资

B.直接投资；间接投资

C.间接融资；直接融资

D.直接融资；间接融资

正确答案:C

答案解析:从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。

3、《多德-弗兰克法案》严格了投资管理的（）制度。【单选题】 A.等级 B.登记

2

C.管理 D.注册

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度，收紧了股权投资基金注册的豁免条件，要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册，创业投资基金可以有条件豁免注册。

4、《中华人民共和国信托法》第十一条规定，信托财产不能确定的，信托（ ）。【单选题】 A.有效 B.无效

C.部分有效

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