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2013年证券从业《证券交易》标准预测试卷(2)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
(1)关于证券经纪业务，以下说法错误的是（ ）。 A. 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B. 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C. 在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D. 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
(2)融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A. 客户信用风险 B. 市场风险
C. 业务规模及集中度风险 D. 业务管理风险
(3)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（ ）。 A. 9999500股 B. 99999500股 C. 999999500股 D. 1000000000股
(4)国债买断式回购初始结算交收日(T＋1日)日终，结算参与人T＋1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。 A. 按成交顺序由前往后 B. 按成交顺序由后往前 C. 按成交编号由前往后 D. 按成交编号由后往前
(5)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数
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量应当（ ）。
A. 不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B. 不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C. 不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D. 不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
(6)（ ）交易不收过户费。 A. 国债 B. 股票 C. 基金 D. 债券
(7)证券经纪业务的特点不包括（ ）。 A. 业务对象的单一性 B. 证券经纪商的中介性 C. 客户指令的权威
D. 客户资料的保密性。
(8)上市公司最近（ ）连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A. 半年 B. 1年 C. 2年 D. 3年
(9)证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。 A. 价格优先、时间优先 B. 价格优先、客户优先 C. 时间优先、客户优先 D. 数量优先、客户优先
(10)假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（ ）。 A. m/(b×e) B. m/(b×c)
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C. m/(b×f) D. m/(b×d)
(11)根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（ ）日。 A. T＋3 B. T＋4 C. T＋5 D. T＋6
(12)深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。 A. R；5 B. R；10 C. R＋1；5 D. R＋1；10
(13)新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A. 卖方 B. 买方 C. 委托方 D. 代理方
(14)信用交易是投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 A. 政府 B. 经纪人 C. 交易对手 D. 证券交易所
(15)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为特别客户办理一般资产管理业务
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D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
(16)证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。 A. 决策的自主性 B. 交易的风险性 C. 收益的不确定性 D. 交易价格的自主性
(17)在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（ ）。 A. “每百元资金到期年收益” B. “每百元面值的价格”
C. “每百元面值债券到期购回价格” D. “每百元票面收益率”
(18)根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（ ）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A. 15 B. 5 C. 30 D. 10
(19)具有相关条件的证券公司向（ ）提出申请，提供必要文件并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。 A. 证券交易所 B. 国务院
C. 中国人民银行 D. 中国证监会
(20)网上竞价发行方式的最大缺陷为（ ）。 A. 股价容易被操纵 B. 两级市场的联动性 C. 市场广泛 D. 经济高效
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