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D. 可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
(23)同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 A. 规范履行信息披露义务
B. 股东权益为正值或净利润为正值
C. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
(24)根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）日。 A. 现金红利发放日为T＋11 B. 申请材料送交日为T—5 C. 公告刊登日为T—1 D. 最后交易日为T＋6
(25)连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。
A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
(26)业务管理风险控制的措施包括（ ）。
A. 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 B. 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
(27)在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括（ ）。
A. 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结
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算资金第三方存管
B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D. 乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证
(28)为单一客户办理定向资产管理业务，具有（ ）特点。 A. 证券公司与客户必须是“一对一” B. 投资范围有限定性和非限定性之分 C. 必须在单一客户的账户中经营运作
D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
(29)在上海证券交易所进行的证券买卖符合（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 A. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C. 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
(30)以下属于技术风险的范围是（ ）。 A. 电脑交易系统的故障 B. 电脑软件的故障 C. 市场宏观条件的恶劣 D. 交易系统容量过小
(31)证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施是（ ）。 A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C. 完善风险监控量化指标体系
D. 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
(32)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。 A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B. 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
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C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务
(33)根据深圳证券交易所分红派息操作流程，股票股利的派送规则为（ ）。 A. R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据 B. R日，红股到账，直接记入股东的证券账户 C. 可流通股份所派生的红股可上市交易
D. 非流通股份所派生的红股不随原股锁定，可进入流通
(34)我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（ ）。 A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 C. 主要股东的净资产不低于人民币2亿元 D. 有符合《证券法》规定的注册资本
(35)关于合格境外机构投资者的结算，以下说法（ ）是正确的。 A. 合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人 B. 托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议 C. 托管人应当在结算公司开立结算备付金账户
D. 托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最低结算备付金限额
(36)某A股股票(非ST)T－1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（ ）。 A. 最低为11．24元 B. 最高为13．26元 C. 最低为11．14元 D. 最高为13．62元
(37)融资买入标的股票的流通股本不少于（ ）亿股或流通市值不低于（ ）亿元。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
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(38)下列关于金融期权的说法中，正确的有（ ）。
A. 金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B. 看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
C. 金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D. 金融期权合约的买入者需支付期权费
(39)下列各项属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。 A. 建立防火墙制度
B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证 D. 证券公司应建立独立的实时监控系统
(40)在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）。 A. 买断式回购按照到期值进行申报 B. 融券方申报“卖出”
C. 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者 D. 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
(1)境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。（ ）
(2)当日买进的权证，当日可以卖出。（ ）
(3)有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（ ）
(4)我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得×股特别席位的境外证券公司。（ ）
(5)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
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