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(6)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。（ ）
(7)在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。（ ）
(8)ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（ ）
(9)在深圳证券交易所交易市场，投资者如需查询股票账户上所持证券，一般情况下可直接在其托管证券的营业部查询。（ ）
(10)证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
(11)证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）
(12)目前，中国结算公司对结算备付金的利息每6个月结息一次。（ ）
(13)操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）
(14)某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（ ）
(15)可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。（ ）
(16)证券公司融资融券业务的业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。（ ）
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(17)对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（ ）
(18)2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券的申报。（ ）
(19)连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14．98元，则此交易不能成交。（ ）
(20)对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（ ）
(21)客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）
(22)债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）
(23)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
(24)拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（ ）
(25)经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（ ）
(26)结算参与人的结算账户不能撤销，但可以按规定转让。（ ）
(27)证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（ ）
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(28)佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）
(29)对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者，在选择证券公司办理指定交易后，即可委托该证券公司进行配股。（ ）
(30)证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（ ）
(31)目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（ ）
(32)在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
(33)根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定：商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。（ ）
(34)在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（ ）
(35)证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。（ ）
(36)在自营业务决策管理中，董事会是最高决策机构。（ ）
(37)固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ）
(38)投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（ ）
(39)根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）
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(40)证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
(41)委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
(42)自营席位与代理席位可以是同一个席位。（ ）
(43)证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）
(44)清算有多种解释，其中之一是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（ ）
(45)合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（ ）
(46)新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
(47)目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（ ）
(48)证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
(49)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0．001元或其整数倍。（ ）
(50)在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（ ）
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