内部审核检查表
编号：
序号 审核项 审核内容 文件的标识、分类、归档、保存、回收、审核重点 1、查看程序文件、查看记录； 审核记录 齐全 备注 更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；2、现场查看文件的标识、归档、保存与其相关的运行与活动是否确定。 1 文件管理 最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。 能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。 是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。 是否建立并保持记录；是否清晰、易于识3 记录控制 别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和1、查阅文件； 2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。 1、查看文件记录控制程序； 2、现场抽查记录，是否满足程 序文件的要求。 符合 合格 和发放的实施情况等； 3、查阅体系文件发布令； 4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。 2 文件检索
处置所需控制。 最高管理者对建立和改进能源管理体系的4 管理承诺 承诺能够提供哪些证据？ 能源方针与能源目标的关系是否明确? 采5 能源方针 用什么措施传达能源方针? 解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。 1、是否为制定能源目标提供了框架； 2、是否在持续适宜性方面得到评审。 有 是 能源目标的设定是否在相关过程中得到分解? 1、考察其测量方法的合理性； 6 能源目标 分解是否适宜? 能源目标是否与质量方针给定的框架一致? 能源目标是否具有测量性? 最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时7 管理评审 间间隔、输入及输出是否符 合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进1、了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动； 2、管理者代表和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作； 2、测量方法是否明确。 合理 是
行了跟 踪验证？ 3、管理评审的输入是否完备，输出是否明确。 培训需求是如何确定的，需求情况如何；是否根据培训需要制定了培训计划；是否有与实现培训、意 8 识和能力 训；是否有针对重要能耗设备的操作人员的特殊培训；上述重点内容的培训是否得以实施；对内审人员是否进行了培训；培训是否有教材。 培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；1、查看培训考核记录等； 培训、意 9 识和能力追踪 人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。 为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了10 基础设施 哪些基础设施? 合实现能源方针、能源目标、持续改进3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。 审核对基础设施的安排和提供情况，结经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；2、查看培训和考核内容（考试试卷等）； 2、查看培训记录、培训教材等。 方针、目标指标相关和提高职工能源意识的培1、查看培训计划； 有 是 有
的要求综合判定所提供设施的必要性。 测量和监视装 11 置的控制 是否有测量和监视装置？ 检查能源控制装置。识别器有效性。 是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备12 监视和测量 的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。 是否制定了程序文件？是否对不合格按规不符合、纠正措13 施和预防措施 施？是否保存了相应的记录？重大的纠正措施和预防措施是否成为管理评审的输入？ 管理组织是如何考虑实施持续改进的，是14 持续改进 如何策划的。 定的要求实施了纠正措施？实施了哪些预防措检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。 有 1、检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与能源手册相协调； 2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。 检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提是 是
高效率和有效性的目的。 15 信息交流 各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。 1、查看内部沟通交流信息记录； 2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。 对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。 有 16 计量器具 是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。 是
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