2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一

2016年证券从业资格考试金融市场基础

知识真题及答案一

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一、单项选择题

41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率

B.静态市盈率

C.累计投标询价

1

D.初步询价

42.一般情况下，短期贴现债券多采用( )。

A.单一价格的荷兰式招标

B.多种价格的荷兰式招标

C.单一收益率的美式招标

D.多种收益率的美式招标

43.下列不属于证券交易所职能的是( )。

2

A.设立证券登记结算机构

B.确定证券发行价格

C.接受上市申请、安排证券上市

D.制定证券交易所的业务规则

44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是( )。

A.交易所对上市证券实行挂牌交易

B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌

3

C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌

D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告

45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是( )。

A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

B.中小板综合指数以可流通股本数为权数

C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日

4

D.中小板综合指数的基点为1000点

46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

A.开放式基金

B.货币市场基金

C.保本型基金

D.封闭式基金.

47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是( )。

5