证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题

一、单选题

1、 A. 一个月 B. 三个月 C. 六个月 D. 一年

标准答案：c

招股说明书的有效期为（ ）。

2、 承销金额超过人民币（ A. 5000，8 B. 5000，10 C. 3 亿，8 D. 3 亿，10

标准答案：d

）元，承销团成员超过（ ）家可设2~3副主承销商。

3、 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过

A. 一个月 B. 两个月 C. 三个月 D. 六个月

标准答案：a

（）。

4、 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起

告。

（ ）内发出获准发行新股的公

A. 2个工作日 B. 3个工作日 C. 5个工作日

D. 6个工作日

标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的 A. 会计师 B. 注册会计师 C. 审计师

D. 评估师 标准答案： b 6、申请首次公开

发行股票的公司应按 (

( ) 及其所在的事务所签字盖章。

) 的要求制作申请文

件。

A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 B. 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

标准答案： a

9 号——首次公开发行股票并上市申请文件》

1 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 7 号——首次公开发行股票并上市申请文件》

7、当注册会计师出具 ( 的说明。

项

) 的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事

A. 保留意见 B. 否定意见

C .拒绝表示意见

D. 无保留意见 标准答案： d 8、如果拟上市公司不能作

出盈利预测，则应

( ) 。

A. 以历史数据代替 B. 以投资报告代替

C. 在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D. 以注册会计师的意见代替

标准答案： c

9、( ) 依法审核发行人的股票发行申请文件。

A. 股票发行审核委员会 B. 证券交易所