第三章特殊交易事项及其监管

第三章 特殊交易事项及其监管 一、单项选择题

1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 ( 个交易日 发布公告。 A.1 B.2 C.3 D.5

2、因出现股权分布发生变化导致连续(个交易日不具备上 市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案, 经证券交易所同意其实施。

A.10 B.15 C.20 D.25

3、退市风险警示制度是从 ( 开始实施的。 A.2003年 4月 2日 B.2003年 4月 3日 C.2003年 5月 8日 D.2004年 1月 1日

4、 ( 实行次交易日起回转交易。

A.A 股 B.B 股 C. 债券 D. 权证

5、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下 ( 是不能在 深圳证券交易所采用的大宗交易方式。

A.B 股单笔交易数量不低于 5万股,或者交易金额不低于 30万 元港币 B.A 股单笔交易数量不低于 50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币 C. 基金单笔交易数量不低于 300万份, 或者交易金额不低于 300万元人民币 D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于 500张 (以人民币 l00元 面额为 1张 或者交易金额不低于 50万元人民币

6、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说 法错误的是 ( 。 A.2008年 5月推出

B. 只能由股份持有者发起出售需求

C. 由证券交易所组织专场 D. 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 7、 在上海证券交易所, 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格, 由买卖双方在前收盘价的上下 ( 或当日已成交的最高、 最低价之 间自行协商确定。 A.5%

B.10% C.15% D.30%

8、上海证券交易所规定, ( 大宗交易单笔买卖申报数量应当不 低于 50万股,或者交易金额不低于 30万美元。 A.A 股 B.B 股

C. 国债及债券回购 D. 基金大宗交易

9、上海证券交易所规定, ( 单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股,或者交易金额不低于 300万元人民币。 A.A 股 B.B 股

C. 国债及债券回购 D. 基金大宗交易

10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额,合 计达到该公司总股本的 ( 及其后每增加 2%时, 证券交易所于该 交易日结束后通过交易所网站, 公布合格投资者已持有该公司挂 牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。

A.5% B.l0% C.16% D.20%

11、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的, 持股比例不得超过该公司股份总数的 ( 。 A.5% B.10% C.15% D.20%

12、 ( 依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金 汇出入等实施外汇管理。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 国家外汇管理局 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所

13、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 ( 家 境内证券公司进行证券交易。

A.1