把握法律、规则和准则对银行经营的影响 是否及时将监管审慎规章转化为银行内部业务制度。是否建立内控制度传导机制
是否通过有效途径使银行合规
为员工恰
理念、合规政策、管理程序和操作指南等得以在内部充分传递传播
当执行法律、规则和准则提供保障。银行是否定期为合规人员提供系统的合规规则和专业技能培训
培训内容是否突出对法律、规则和准则的最新发展及其
四
合规部门是否协助相关教育培训部
以
对商业银行经营影响的正确把握。 门对员工进行合规培训
培训范围是否包括对所有员工的定期合规培训
五
及新入、转岗等类员工的适时合规培训。 保持与监管机构日常的工作联系
合规部门是否采取有效形式
是否向监管部门定期报告合规风险管理事项
应报告事项有无遗漏是否跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。 第二十三条 经营活动合规性日常监督保障机制建设和运行情况
主要指监督保
障机制建立、监督工作开展、违规责任追究、风险防控和内审部门独立评价等方面。 一是否建立经营活动合规性日常监督保障机制是否针对经营管理和业务操作建立日常合规检查制度和纠正机制相应的合规风险监测指标
银行管理信息系统是否设立
为合规部门和业务条线实施监测提供技术支持。
15 是否开展经营活动合规性日常监督工作经营活动是否存在与法律、规则和准则要求不一致情况包括有章不循、管理违规和操作违规等问题。 三对各类监督检查、监管检查发现的合规缺陷和违规事件是否及时采取适当的纠正措施
各项整纠措施是否及时落实
合规缺陷和问题是否得到有效弥补和纠
正。 究
四 是否按照合规问责制度和程序严格对违规行为进行责任认定与追
是否认真调查分
责任追究措施是否落实到位。对发生操作风险或案件的
析其主要原因并在系统内进行了全面整改和补救。 六对监管部门通报的操作风险案件
是否在辖内传达并采取有效的防范措施
七
有无本机构已发生
或监管部门已通报同类型案件又发生情况。 风险管理和案件防控的主要风险点或薄弱环节
是否持续查找并揭示操作
是否针对风险点或薄弱环节
是
实施有效的管控措施。合规部门管理合规风险的情况是否受到独立的审计否按内部责任追究办法
对审计中发现的合规风险管理失职问题进行问责。
主要指合规文化机制建立、合规理念传
是否有效组织开
第二十四条 合规文化建设效果情况
播和合规文化活动开展情况等。是否建立合规文化创建机制展合规文化建设活动
是否将合规文化建设纳入到企业文化建设过程。 董事
合规从高层做起是
会和高级管理层确定的合规基调是否与监管要求保持一致
如何体现的是否建立相应的实施保障机制。 三银行是如何在全行推行全员合规、主动合规、合规创造价值等合规理念的哪些有效载体进行展现和传播的。
第六章 评估结果的运用 第二十五条 银行应充分利用合规风险管理评估成果
持续完善合规管理机制。 银行董事会和高级管理层应认真研究评估报
相关责任部门应落实整改措施
合规部门应做到持续关是采取哪些有效形式、运用
告提出的改进建议
注。 第二十六条 合规管理部门应以评估结果为导向 研究确定下一步合规风
险管理计划全面提升合规风险管理的前瞻性、针对性和有效性。 第二十七条 银行年度合规风险管理评估报告应于次年二月底前按属地管理原则报银监局分局
对口监管部门
专项评估报告应及时报送。评估报告中有需要整改内容
的还应在评估报告上报后四个月内上报整改报告。 监管部门将把银行合规风险 17 管理评估结果及整改情况作为实施监管评级、 分类监管及合规风险现场检查的参考依据。
第二十八条 如发现银行在合规风险管理评估中弄虚作假、有意隐瞒问题等情况
监管部门可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定采取相
应的监管措施。 第七章 附 则 第二十九条 本办法由山东银监局负责解释。 第三十条 本办法自印发之日起施行。
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