指示各自的经纪人关注甲公司的股票，并暗示他们应该买进该公司的股票。除李父外，李某的儿子和秘书都在2007年5月21至22日，大量买进了甲公司的股票并获利。2007年5月29日，甲公司向证券市场公布了其兼并乙公司的消息。
问：(1)李某是不是知悉证券交易内幕信息的知情人员?为什么? (2)什么是内幕交易?内幕交易有哪些种类? (3)李某的行为是否构成内幕交易?为什么?
二、判断题（共10题，每题1分，合计10分，对的打“√”，错的打“х”）
1、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行领导和监督。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。）
2、商业银行以其全部财产独立承担民事责任。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：商业银行以其全部法人财产独立承担民事责任。）
3、对个人储蓄存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，但法律另有规定的除外。）
4、商业银行违反票据承兑等结算业务规定，不予兑现，不予收付入账，压单、压票或者违反规定退票的，国务院银行业监督管理机构有权对其实施处罚。（ ）
（参考答案：正确）
5、根据现行有关规定，乡镇、村企业的建设用地使用权可以单独抵押。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：乡镇、村企业的建设用地使用权不得单独抵押。以乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的建设用地使用权一并抵押。）
6、以应收账款出质的，当事人应当订立书面合同。质权自合同订立时设立。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：以应收账款出质的，当事人应当订立书面合同。质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。）
7、公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司是以其注册资本对公司的债务承担责任的。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为
限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。）
8、公司章程是记载公司组织规范及其行动准则的书面文件，一经生效即对公司股东、董事、职工及公司债权人发生法律效力。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。）
9、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可低于票面金额。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。）
10、同一债务人有两个以上保证人的，保证人应当按照保证合同约定的保证份额，承担保证责任。没有约定保证份额的，由保证人承担相同份额的保证责任。（ ）
（参考答案：错，正确的表述应为：同一债务有两个以上保证人的，保证人应当按照保证合同约定的保证份额，承担保证责任。没有约定保证份额的，保证人承担连带责任，债权人可以要求任何一个保证人承担全部保证责任，保证人都负有担保全部债权实现的义务。已经承担保证责任的保证人，有权向债务人追偿，或者要求承担连带责任的其他保证人清偿其应当承担的份额。）
三、单项选择题（共10题，每题2分，合计20分）
1、任何单位和个人购买商业银行股份总额（ ）以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
A、2％
B、5％
C、8％
D、10％
（参考答案：B）
2、某律师在为当事人提供法律服务时,认为将存款人和银行间的存款关系理解成下列条款不正确的表述是( )。
A、存款人和银行间的存款关系是格式存款合同确定的
B、存单就是存款合同,也是存款所有权的法律凭证
C、存款合同是一种实践合同,即必须是在存款人将款项交付银行并经确认出具存款凭证后才成立
D、存款合同里的条款,完全由存款人和银行协商确定
（参考答案：D）
3、合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（ ）
A、董事会 B、高管层
C、监事会 D、股东代表大会
（参考答案：B）
4、下列对于银行业金融机构实行强制整改、接管、重组和撤销的表述中,哪个是正确的？( )
A、有权采取强制整改措施的只有国务院银行业监督管理机构
B、银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的, 国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管, 但不得促成机构重组
C、银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形, 不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的, 国务院银行业监督管理机构或者省一级派出机构有权予以撤销
D、在接管、机构重组或者撤销清算期间, 经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对相关人员可以申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
（参考答案：D）
5、商业银行应当对单一客户的贷款、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行（ ），确定总体授信额度。
A分类管理 B一揽子管理 C总量控制 D品种管理
（参考答案：B）
6、根据我国《商业银行法》和《破产法》的规定,商业银行在被依法宣告破产时,其用于偿还债务的财产是其破产财产，这些财产通常不足清偿所有的债权人的债权,为了公平地保护债 权人的利益, 破产的商业银行清偿顺序应当是( )。
A、(1)商业银行拖欠员工的工资和劳动保险(2)个人储蓄存款的本金和利息(3)拖欠的税款(4)其他的破产债权
B、(1)商业银行拖欠员工的工资和劳动保险(2)拖欠的税款(3)个人储蓄存款的本金和利息(4)其他的破产债权
C、(1)个人储蓄存款的本金和利息(2)商 业银行拖欠员工的工资和劳动保险(3)拖欠的税款(4) 其他的破产债权
D、(1)商业银行拖欠员工的工资和劳动保险(2)其他的破产债权(3)拖欠的税款(4)个人储蓄存款的本金和利息
（参考答案：A）
7、设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（ ）人民币。
A、五千万元 B、一亿元 C、五亿元 D、十亿元
（参考答案：D）
8、某商业银行发生重大信用危机,为保护存款人利益,恢复其正常的经营能力,有关单位决定对该银行实施接管。以下说法正确的是( )。
A、组织实施接管的主管单位应当是中国人民银行
B、接管应当由银监会决定,由中国人民银行组织实施
C、接管期间,该银行的债权债务由接管组织暂时承受
D、接管期间, 该银行仍享有独立的法律主体资格
（参考答案：D）
9、商业银行实行市场调节价的服务项目及服务价格，由 （ ）通过适当方式公布，接受社会监督。
A、物价管理部门
B、中国银行业监督管理委员会
C、中国银行业协会
D、中国人民银行
（参考答案：C）
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