8: 中国证监会工作人员的义务和责任
中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。中国证监会工作人员应当忠于职守,依法办事,公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，应当承担相应的法律责任。
9: 基金业协会的性质和组成
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为三类:普通会员、联席会员、特别会员。
10: 基金业协会的职责
基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。②维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案。⑧协会章程规定的其他职责。
11: 基金管理人的法定组织形式
基金管理人，就是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为保护基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理、运用的机构。依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公星或羞金选企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。
12: 管理公开募集基金的基金公司的准入监管
(1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。 (2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(3) 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
(4) 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上。 (5) 取得基金从业资格的人员达到法定人数。
(6) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。
(7) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。 (8) 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。 (9) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
13: 基金管理人从业人员资格及兼任和竞业禁止 1.基金管理人的从业人员的资格
基金管理A的董事、监事和高级管理人、熟悉证券投资方面的法律、行政法规,有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
基金经理任职应当具备以下条件:①取得基金从业资格。②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。③具有3年以上证券投资管理经历。④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 2.基金管理人从业人员的兼任和竞业禁止
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则;不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。考点四基金管理人的法定职责
公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。②办理基金备案手续。③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。⑥编制中期和年度基金报告。⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。⑨按照规定召集基金份额持有人大会。⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。中国证监会规定的其他职责。
14: 对基金管理人的股东、实际控制人的监管
基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务， 并不得有下列行为：
(1) 虚假出资或者抽逃出资。
(2) 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。
(3) 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。 (4) 中国证监会规定禁止的其他行为。 基金管理人的股东、实际控制人有上述行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。
存在以下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人： (1) 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。
(2) 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。 (3) 不能清偿到期债务。
15: 对基金管理人违法违规行为的监管措施
公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正;逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施：①限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务a②限制分配红利，限制向董事、监事、高霞管理人员支付报酬、提供福利。③限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。⑤责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
16: 担任基金托管人的条件
担任基金托管人，应当具备下列条件:①净资产和风险控制指标符合有关规定。②设有专门的基金托管部门。③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。④有安全保管基金财产的条件。⑤有安全高效的清算、交割系统。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
17: 基金托管人的职责
基金托管人的职责包括:①安全保管基金财产。②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。⑨按照规定召集基金份额持有人大会。⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。?中国证监会规定的其他职责。另外，法律法规规定的公开募集基金的基金管理人及其从业人员的执业禁止行为，同样适用于基金托管人。
18: 对基金托管人的监管措施 (1)责令整改措施。 (2)取消托管资格措施。
(3)对基金托管人职责终止的监管措施。有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格712)?基金份额持有人大会解任。③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。④基金合同约定的其他情形。
19: 基金服务机构的注册或者备案制度
开展基金服务业务，首先应取得相应的业务许可，也即市场准入监管。依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
20: 【图】各基金服务机构的法定义务
21: 公开募集基金的注册
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告。②基金合同草案。③基金托管协议草案。④招募说明书草案。⑤律师事务所出具的法律意见书。⑥中国证监会规定提交的其他文件。
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
22: 公开募集基金的发售条件、期限、备案及募集基金失败时基金管理人的责任 1.基金的发售条件
发售公开募集基金应符合下列条件:①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。②基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。④对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。
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